中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司向社会公开募集股暂行办法》的通知



　2000年4月30日　证监公司字［2000］42号

各上市公司：

　　为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。

　　在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。

上市公司向社会公开募集股份暂行办法

　　第一条　为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份（以下简称“公募增发”）的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

　　第二条 上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。

　　第三条　申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：

　　(一)符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；

　　(二)具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；

　　(三)向社会公开发行股份的比例小于总股本25%或15%（总股本为4亿股以上时）的公司；

　　(四)既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。

　　第四条　上市公司公募增发，必须具备以下条件：

　　(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股（或配股）说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。

　　(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平，且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。

　　属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。

　　(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。

　　(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。

　　(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

　　(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。

　　(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

　　第五条　上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。

　　第六条　上市公司应按下列程序申请核准公募增发：

　　(一)上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。

　　(二)股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。

　　(三)经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。

　　(四)发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。

　　(五)募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司发布股份变动公告，并公布新股上市时间。

　　第七条　上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。

　　第八条　上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的有关规定实施。

　　第九条　担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》编制尽职调查报告。

　　主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。

　　第十条　在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

　　第十一条　上市公司公募增发后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。

　　第十二条　本办法自发布之日起施行。




山东省青岛市人民政府


青岛市海域使用管理暂行规定
青岛市人民政府


《青岛市海域使用管理暂行规定》已于1997年10月13日经市人民政府第18次常务会议审议通过，现予发布施行。


第一条 为加强海域使用管理，合理开发利用海洋资源，保护海洋生态环境，促进海洋经济持续发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称海域是指毗邻本市行政区域海岸线至领海基线之间的海域。包括水面、水体、海床和底土。
海域使用是指使用某一固定海域从事三个月以上的排他性开发利用活动。
第三条 凡使用本市管辖海域的单位和个人必须遵守本规定。
第四条 青岛市及区（市）海洋与水产部门是海域使用的行政主管部门。
各级人民政府有关部门应当依照各自职责，做好海域使用的有关管理工作。
第五条 海域属国家所有。海域使用管理实行海域使用证制度和有偿使用制度。
海域使用权受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第六条 海域使用实行统一规划、综合利用、合理开发与治理保护相结合的原则。根据海洋功能区划和海洋产业发展规划，统一安排海域的各种使用。
第七条 各级人民政府应当鼓励和支持有利于海洋资源和生态环境保护的海域使用项目，严格控制改变海域属性、影响海洋生态环境的海域使用项目。重要的海域使用项目必须进行可行性论证和环境影响评价。
第八条 有下列情况之一的项目，禁止使用海域：
（一）不符合青岛市海洋功能区划、海洋产业发展规划和海域使用规划的；
（二）严重破坏海洋资源、环境、景观和生态平衡的；
（三）改变海域属性以致严重影响海域内相关产业发展的；
（四）造成航道及港区淤积、堵塞及其他有碍港口生产建设发展的；
（五）导致岸滩侵蚀的；
（六）妨碍航行、消防、救护、汛期行洪的；
（七）对军事禁区、军事管理区有不利影响的；
（八）法律、法规和规章禁止的其他项目。
第九条 海域使用期限应当根据海域使用项目的用途和有关规定合理确定。
第十条 需使用海域的单位或个人，应当按照下列规定办理：
（一）海域使用面积在10000亩以上的项目，应当向市海洋与水产部门提出申请，由市海洋与水产部门提出审查意见后，按国家有关规定办理报批手续；
（二）海域使用面积在1000亩以上、10000亩以下的或重要的海域使用项目，胶州湾内的项目、团岛至麦岛邻近海域的项目和跨区（市）的项目应当向市海洋与水产部门提出申请，报市人民政府批准；
（三）其他项目须向区（市）海洋与水产部门提出申请，由区（市）人民政府批准，并报市海洋与水产部门备案。
重要的海域使用项目是指：
（一）在市级以上的各类海洋自然保护区、科技开发区、试验区和特殊功能区内的项目；
（二）海洋工程、工业、倾废项目；
（三）使用海岸线1000米以上的项目；
（四）国家、省、市重点项目。
第十一条 申请使用海域的单位或个人，应当填写海域使用申请表，同时提交下列有关资料：
（一）有关主管部门的审查意见或批准文件；
（二）拟使用海域的位置、面积、用途、使用年限的说明和平面布置图；
（三）海域使用可行性论证报告或环境影响评价报告；
（四）工程项目投资计划；
（五）其他需要提交的资料。
第十二条 需要使用海域的总面积，应当依照总体设计一次提出申请，同一项目不得分散报批。
第十三条 经批准使用海域的，在项目完成或建设工程竣工后，由县级以上海洋与水产部门参加验收。验收合格的，由同级人民政府核发海域使用证。
第十四条 海域使用需要改变原登记事项的，应当向原审批机关申请变更登记，办理有关手续。
海域使用期满后一个月内，海域使用单位或个人应当到原发证机关办理注销登记手续。需要继续使用海域的，海域使用单位或个人应当在期满2个月前按本规定向原审批机关重新申请，办理海域使用审批手续。
第十五条 本规定发布前已经使用海域的，须在本规定发布后3个月内，到海洋与水产部门登记备案，领取海域使用证。
第十六条 海域使用审批机关应当自受理海域使用申请及有关登记申请之日起2个月内作出答复。
第十七条 使用海域的单位或个人，应当按照海域使用证规定的用途从事有关开发利用活动，承担保护海洋资源和生态环境的义务，接受海洋与水产部门和其他有关部门的监督检查。
第十八条 已取得海域使用权的单位或个人，无正当理由闲置海域满一年的，海洋与水产部门可收回其海域使用权。
第十九条 海域使用权属发生纠纷，当事人可以通过协商解决；协商不成的，由海洋与水产部门调解处理。当事人也可以依法向人民法院起诉。
在海域使用权纠纷未解决之前，任何一方不得改变争议范围内的海域使用现状。
第二十条 海域使用属经营性的，实行有偿使用制度，由海洋与水产部门按照有关规定收取海域使用金。
海域使用金的收取标准和管理办法，由市海洋与水产部门、财政部门、物价部门制定，按规定程序报批。
第二十一条 依法经批准使用的海域，因国家建设需要使用的，原使用者必须服从国家需要，建设单位应当按有关规定给予补偿。
第二十二条 对在海域使用过程中，保护海洋资源、维护海洋生态环境等方面做出突出贡献的单位或个人，由人民政府或海洋与水产部门给予表彰奖励。
第二十三条 有下列情况之一的，由海洋与水产部门责令改正，并按以下规定处罚：
（一）非法占用海域从事经营性活动的，处以1000元以上、30000元以下的罚款；非法占用海域从事非经营性活动的，处以1000元罚款；
（二）未经批准改变海域使用用途从事经营性活动的，处以1000元以上、20000元以下罚款；从事非经营性活动的，处以1000元罚款；
（三）非法转让、出租海域使用权的，处以3000元以上、10000元以下罚款；
（四）违反本规定第十四条第一款、第十五条规定的，处以500元以上、1000元以下罚款。
第二十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第二十五条 海域使用行政管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由有关部门按照有关规定给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本规定具体执行中的问题，由市海洋与水产局负责解释。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。



1997年10月27日