中国商法国际化问题刍议
——从美国对华“双反”调查等案例引发的理论思考
范健 南京大学 教授
关键词: 商法国际化/法律移植/法律辐射
内容提要: 商法国际化是全球经济一体化带来的必然要求。从商法国际化的理论基础出发，通过分析商法国际化面临的法律困境，思考中国商法国际化的未来发展方向，提出商法的中国国情与法律移植和法律辐射的协调，力求为中国商法国际化提供理论支撑，为中国经济走向世界提供法律保障。
全球经济一体化时代，商法在调整国内市场商事活动的同时，越来越多调整跨越国界的商事关系及与此相关的其他关系，这对中国商法的国际化提出了更高要求。然而，我国市场经济起步不久，商事领域的法律体系虽初具规模，但具体规范尚有许多缺失，尤其与国际惯例接轨有待时日，导致国际商事贸易争端不断。2012 年 10 月 10 日，美国商务部称，将对中国出口到美国的太阳能光伏产品，征收 14. 78% 至 15. 97% 的反补贴税和 18. 32% 至 249. 96% 的反倾销税，具体征税对象包括中国产晶体硅光伏电池、电池板、层压板、面板及建筑一体化材料等。[1]2012 年10 月 8 日，美国众议院情报委员会发布报告显示，华为和中兴通讯可能威胁美国国家通信安全，对华为和中兴进行禁止销售。[2]
这些争端给我们法律领域敲响了一个警钟，在跨国商事交易和争端如此频繁的今天，我们解决国际经济冲突，不能仅仅停留在贸易冲突法领域，更应从中国商法中寻找引发争端的企业机制和市场规则等深层次问题，在理论上探寻中国商法国际化的路径，在吸收国际条约和国际惯例的基础上，结合我国国情完善中国商法。同时积极参与国际立法，在国际商事制度设计中发出我们贸易大国声音，将中国商法的新理念灌输到具体的国际规则之中，使之更好地维护我国的商事利益。
一、商法国际化的理论基础
（一）商法国际化的必要性
随着世界市场的发展和国际商法纠纷的频繁，跨国商事法律适用已成为一个现实问题。假如一国商法没有国际化，会带来以下问题：首先，各国之间商法规定差距很大，当事人自然会通过各种手段，选择对自己有利的实体法，规避对自己不利的实体法，从而可能造成不公平、不合理的判决结果。其次，当事人之间遵循的交易规范不统一，通常，双方会花大成本去研究其中的利与弊，考虑如何选择对自己有利的交易规则，从而使不必要的交易成本增加。最后，商事纠纷处理比实体规范多了一道选法程序，尤其当各国实体法存在差异时，法官会因为不熟悉外国法律而发生适用外国法困难，这些情况都是与商事活动追求效率、快捷和安全的理念相背。
（二）从商法的历史与现状看商法的同源性
近代商法起源于中世纪的欧洲，为当时商事活动中形成的交易习惯的总和，这些交易习惯是不同国家或民族的商人在商事交易时形成的习惯，这些交易习惯与诸法合一的古代社会中各民族或国家基本法典规定的交易规则不相同。英国法学家施米托夫认为，从历史上看，国际商法经历了三个发展阶段：第一阶段在中世纪，它是以商人习惯法的形式出现的，即事实上支配那些往返于商业交易所在的文明世界的各港口、集市之间的国际商业界普遍适用的国际习惯法规则；第二阶段始于国家主权这一概念被普遍采纳的时期，在这一阶段中，商人习惯法被纳入各国的国内法制度。这一进程尽管是世界性的，但各国在实施上却出于不同的原因和采用不同的方式，并且实施的程度也不同；第三阶段始于第二次世界大战结束以后，随着科学技术的发展进步和世界一体化、经济全球化程度的逐步提高，商法国际化的呼声日渐高涨，作为政治和经济领域中国际主义概念的恢复的补充，法学领域中则恢复了国际商法的概念，出现了旨在发展为国际商业自治法的新商业习惯法。它是具有普遍性的法律，尽管由各主权国家的主管机关适用，却在试图摆脱各国国内法的民族色彩，这一发展值得密切注意。[3]
从商法产生和发展的历史进程来看，它产生于不同地区商人之间的商事交往而形成的商事交易习惯规则，是作为商人阶层特有的自治性法律而存在，是商人团体的统一法律，是超越国界的。可以说，国际性是商法与生俱来的品格[4]。虽然后来经过各个国家的立法机关按照不同的理念和方式上升到国内法律层面，但是无法否认其源于同一渊源这一历史事实，当今社会，随着科学技术的发展，商事贸易全球一体化的背景下，商法更加明显地表现出它的国际化，从侧面也反映了商法的同源性。
从商法的现状来看，比如公司、票据、海上运输等方面的规定，究其本源，都可以从中世纪的商事交易习惯中看到影子。因为这些交易习惯是商人在长期的交易活动中总结出来的经验法则，经过时间长河的检验和磨合，已经具有相当的科学性和合理性，所以，各国成文商法将其纳入规范体系。虽然由于某些原因和历史特殊情况，各国商法中的具体规定会有所不同，但是商事交易的规则具有很大的趋同性。
（三）从商法的原则与理念看商法的同质性
商事交易规则设置倾向于方便、快捷和防范风险，这种设置的特点是商事交易有自身一套技术性很强的交易规则，这些规则是商人之间 （不管是国内商人，还是国际商人）通过长期交易活动形成的习惯，较少与一个国家或者民族的特点密切相关，这是商法的同质性。一个国家制定国内商法时，其实不是在创造商法规则或者说主要不是在创造商法规则，而是将现有已经存在的商事习惯规则，赋予其法律效力。这也从另一个侧面证明了商法一开始是商人之间的交易规则，后来得到各个国家的确认，形成了国内商法。只有充分认识商法的国际性，才能使商法彻底摆脱简单商品经济完善法的理念，摆脱 “商法是民法特别法”思想的束缚，克服民法 “民族性”、“地域性”的限制，走国际化的道路。[5]
商法规范偏重于技术性，反映了现代经济讲求效率和便于国际贸易交往的要求，带着很强的通用性和创新性[6]。商人之间在进行互通有无的商事交易活动时，往往可以跳出市民社会的限制和伦理道德的约束，更多的是追求交易效率和安全。这些具体规则是对商事交易活动的直接调整，因此有很强的针对性，什么样子的交易活动就相应有什么样子的商法规范进行调整，这就让商法形成很强的技术操作性。比如票据法中的无因性原则、承兑背书转让模式。当出现纠纷时，商人选择的是由商人阶层自己组成的专门法院来处理，这样做的结果是，商人法院通过判例的方式，将商人在交易活动中普遍适用并得到各方认可的习惯做法，上升到法律层面，使其更具有普世性。总而言之，商法的技术性立法理念，打破了地域、文化、传统和小市民社会的束缚，成为各个地区能普遍接受的一种技术性法律规范。
随着全球市场经济的同质进程加速推进，商法的趋同化趋势日益加强，并构成 “法律全球化”实践最突出的一部分。[7]其具体表现为：一方面是商法统一实体规则和程序规则的迅速扩张，国际层面的立法不断得以加强。另一方面即为国内商法的国际化，在全球化背景之下，商事法律规则正在进行着国内法与国际法之间、不同法系之间的互动融合。[8]
二、商法国际化困境分析
（一）法律国际化的困境
所谓法律发展的国际化，主要是指在法律文化的传播与交流过程中，各个主权国家的法律制度蕴含着世界法律文明进步大道上的共同的基本法律准则，使各国的法律制度在某些彼此接近乃至融合，进而形成一个相互依存、相互联结的国际性法律发展趋势。[9]法律国际化是一种发展趋势，在各个国家法律制度相互交流和借鉴的过程中，体现的是人类社会对于法律价值的一种普遍性认可。然而，由于经济和政治体制，以及意识形态、传统习惯和观念的差异，不同国家和民族对法的价值观并不能同步进展，相反，还会产生抵触和冲突，常常使法的国际化陷入困境。
（二）商法国际化面临的特殊法律困境
1．从传统和现实的路径，探寻商法国际化的特殊法律困境
几千年封建社会 “重农抑商”的思想，使中国不像西方社会那样能够有孕育 “商法”的土壤，近代中国商法的制定几乎全部是吸收和借鉴西方发达国家的法律制度。而改革开放前的新中国在相当长的时间内实行高度集中的计划经济体制，使得中国无现代商法可言。实际上中国商法的发展从九二年中国进入市场经济体制至今，不过二十年。现阶段，我国经济体制仍处于转型期，一方面计划经济思想根深蒂固，另一方面市场经济需求愈益强烈，现实立法和规则仍在二者平衡，其结果，这种从观念到体制上的矛盾以及基于此形成的企业与市场格局造成了中国商法国际化的法律障碍，造成我国市场经济地位不被国外所承认。
2．从经济利益特有的角度，探寻商法国际化的特殊法律困境
四川省农业机械安全监理和事故处理条例
四川省人大常委会
四川省农业机械安全监理和事故处理条例
1997年4月7日四川省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过
根据2004年9月24日四川省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈四川省农业机械安全监理和事故处理条例〉的决定》第一次修正
根据2012年7月27日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议《关于修改部分地方性法规的决定》第二次修正
第一章总则
第一条为了加强对农业机械及其驾驶、操作人员的安全监督管理，正确处理农业机械事故，保护当事人的合法权益，根据国家有关法律法规，结合四川省的实际，制定本条例。
第二条凡在四川省行政区域内从事农业机械安全监理和农业机械事故的处理，适用本条例。
本条例所称农业机械，是指用于农业生产、农村农副产品加工、农村运输和农业工程的动力机械、作业机械及其设备。农业动力机械包括自走式农业机械和固定式的内燃机、电动机；作业机械是指与动力机械配套的农机具。
本条例所称农业机械事故，是指农业动力机械和作业机械在农村作业、停放和在乡村机耕道行驶时发生碰撞、碾压、翻覆、起火、爆炸等造成人、畜伤亡或者机具、物品损毁的事故。
第三条地方各级人民政府应当加强对农业机械安全工作领导，将其纳入各级人民政府安全生产目标管理。
第四条县级以上地方各级人民政府农业机械行政主管部门负责农业机械安全监理和农业机械事故处理。
县级以上地方各级人民政府农业机械行政主管部门设置的农业机械安全监理机关具体负责农业机械安全技术检验、驾驶（操作）人员考核、牌证核发、违章处罚和农业机械事故的处理。
第五条县级以上地方各级人民政府农业机械行政主管部门设置的农业机械安全监理机关，应按国家规定做好定编、定员工作。
农业机械安全监理费用的收取，必须严格按照国家的规定执行，并全部用于农业机械安全监理工作。
第六条农业机械安全监理人员必须经省农业机械行政主管部门主持的专业培训；培训不合格的，不得持有行政执法证件和从事农业机械安全监理工作。
农业机械安全监理机关的主要负责人，必须经上一级农业机械行政主管部门主持的专业考核合格后，依照国家有关规定任命。
第二章农业机械的安全监理
第七条驾驶、操作农业机械的人员必须服从农业机械安全监理机关的管理，参加农业机械安全互助组织，自觉接受农业机械安全教育。
第八条购置经营自走式农业机械和375千瓦以上农用动力机械的单位和个人，应在购置之日起20日内，持产品合格证及其他有关手续，到所在地县级农业机械安全监理机关注册登记，领取牌照和有关证件。
拖拉机在未领取正式牌证前需行驶作业的，应申请领取全省统一的临时号牌和临时行驶证，按指定路线行驶。
第九条农业机械必须保持机件完好，各部安全装置设备齐全，达到良好的安全技术状态。严禁擅自改装改制农业机械。
第十条拖拉机拖带挂车或牵引（悬挂）农机具时，连接装置应牢固，安全保险装置应齐全可靠。牵引安全设施不全的车辆，必须采用硬连接装置。
第十一条农业机械必须按规定接受农业机械安全监理机关的检验；检验不合格的，不得继续投入使用。
农业机械安全监理机关应采用先进技术设施检测农业机械，兴建安装农业机械安全技术检测线，必须经省农业机械安全监理机关验收合格后方可使用。
第十二条驾驶、操作农业机械的人员，须经县以上农业机械安全监理机关考核合格，领取驾驶证或操作证后，方可驾驶和操作相应的农业机械。
第十三条农业机械驾驶证和操作证遗失或损失的，应申请原发证机关补发。
驾驶、操作人员需增驾或改操作机类须经原发证机关考核，并办理有关手续。
第十四条驾驶农业机械的人员年龄不得小于18周岁。
第十五条农业机械驾驶、操作人员应按照规定接受年度审验；审验不合格的，须参加补审。未参加年审或者补审仍不合格的，不得继续驾驶或者操作农业机械。
第十六条农业机械转籍、过户后，应在15日内到原发证机关办理异动手续。
第十七条驾驶、操作农业机械应严格执行有关安全操作规程和下列规定：
（一）驾驶员应随机携带行驶证、驾驶证；操作员应随机携带操作证、准用证；
（二）不准酒后驾驶、操作农业机械；
（三）不准将农业机械交给无驾驶证或无操作证的人员驾驶、操作；
（四）不准驾驶、操作安全设施不全或机件失灵的农业机械；
（五）不准出借、挪用农业机械牌照、驾驶证或操作证；
（六）不准使用无效证件驾驶、操作作业机械。
第十八条农业机械作业前，必须进行检查、保养，达到良好技术状态。农业机械作业时，应遵守下列规定：
（一）农业机械在易燃区作业时，必须有防火设施；
（二）农业机械及作业场所的危险处应设置明显警告标志和安全防护设施；
（三）拖拉机上道路行驶和从事农田作业应符合有关安全技术条件；
（四）拖拉机除驾驶室内按行驶证规定载人外，其他任何部位不准乘坐人员；
（五）拖拉机拖带挂车或牵引（悬挂）农机具时，必须与其动力匹配，安全防护设施齐全可靠；
（六）从事有可能被运动机械绞碾伤害的作业，不得戴手套、栓围腰、穿裙子。女工必须戴防护帽，发辫不得外露；
（七）从事植保作业必须穿戴防护用品，熟悉药剂性能、防毒措施以及使用方法。伤口未愈人员、哺乳妇女、孕妇不得参加植保作业；
（八）在易燃易爆物品作业现场，严禁烟火。
第三章农业机械事故的管辖
第十九条农业机械事故按其造成的损害程度分为轻微事故、一般事故、重大事故和特别重大事故。
农业机械事故的具体划分，按国家规定的标准确认。
第二十条农业机械事故，由事故发生地县级农业机械安全监理机关负责现场勘查、处理和责任认定。
农业机械重大事故的处理，市、州农业机械安全监理机关应派员指导，处理结果应报省农业机械安全监理机关备案。
农业机械特别重大事故的处理，依照国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》办理。
第二十一条农业动力机械和作业机械事故，由农业机械安全监理机关处理。
农用运输车事故，由公安交通管理机关处理。
第二十二条拖拉机、农用三轮机动车上道路行驶发生的交通事故，由公安交通管理机关处理。
拖拉机、农用三轮机动车在乡村机耕道行驶发生的事故和田间作业事故，由农业机械安全监理部门处理。
第二十三条农用运输车与拖拉机在乡村机耕道行驶相撞发生的事故，由最先接到事故报告赶赴现场的农业机械安全监理机关或者公安交通管理机关负责现场勘查和初步责任认定。如果初步认定事故责任属于拖拉机的，应将事故移交公安管理机关处理。如果初步认定责任属于农用运输车的，应将事故移交公安交通管理机关处理。
第二十四条处理农业运输机械事故，农业机械安全监理机关和公安交通管理机关应加强配合，各尽其职，妥善处理，保障交通安全和畅通。
第二十五条本条例未涉及的农业运输机械事故的管辖，由县级人民政府决定。
第四章农业机械事故的现场处理
第二十六条农业机械事故发生后，当事人及有关人员必须立即采取抢救措施，保护现场，应及时报告当地农业机械安全监理机关。
发生交通事故的农用运输机械必须立即停车，抢救伤者和财产，听候处理。过往车辆驾驶人员和行人应当予以协助。
第二十七条农业机械安全监理机关接到事故报告后，应立即派人赶赴现场，组织救护，勘查现场，收集证据，采取措施尽快恢复交通。
当事人应当如实向农业机械安全监理机关陈述事故发生的经过，不得隐瞒事故真实情况。其他知情者有义务向农业机械安全监理机关提供有关情况。
第二十八条在追查交通事故逃逸者或者抢救伤者等紧急情况下，农业机械安全监理机关有权使用单位或者个人的交通工具和通讯工具，用后立即归还；对造成损坏的，应当修复或者折价赔偿。
第二十九条发生农业机械事故后企图逃逸的、拒不停止存在重大事故隐患农业机械作业或者转移的，农业机械行政主管部门可以扣押当事人的农业机械和证书、牌照、操作证件，并开据全省统一印制的扣押凭证，事故鉴定后应立即归还。
第三十条农业机械事故造成人身伤害需要抢救治疗的，农业机械事故的当事人或者农业机械的所有人应当预付医疗费，结案后依照事故责任确定费用承担。
第三十一条医疗单位应当及时抢救治疗农业机械事故受伤者，如实向农业机械安全监理机关提供医疗单据和诊断说明。
第三十二条农业机械事故的尸体经检验鉴定后，农业机械安全监理机关应当通知死者家属在10日内办理丧葬事宜。逾期不办理的，尸体由农业机械安全监理机关处理。逾期存放尸体的费用由死者家属承担。
第三十三条处理农业机械事故的人员应着装整齐、胸章、肩章、臂章统一规范，并出据有关执法证件。
第三十四条农业机械安全监理车辆应当安装、使用必要的发声器和标志灯饰。其发声器和标志灯饰安装办法和数量，由省农业机械管理局提出申请，省公安厅核准。
第五章农业机械事故的责任认定
第三十五条农业机械安全监理机关在查明农业机械事故原因后，根据当事人的违章行为与农业机械事故之间的因果关系，以及违章行为在农业机械事故中的作用，认定当事人的农业机械事故责任。
第三十六条农业机械事故责任分为全部责任、主要责任、同等责任、次要责任。
一方当事人在违章行为造成农业机械事故的，有违章行为的一方负全部责任。
两方当事人的违章行为共同造成农业机械事故的，违章行为在农业机械事故中作用大的一方负主要责任，另一方负次要责任；违章行为在农业机械事故中作用基本相当的，两方负同等责任。
三方以上当事人的违章行为共同造成农业机械事故的，根据各自的违章行为在农业机械事故中的作用大小划分责任。
第三十七条农业机械主管部门处理农业机械事故时，发生农业机械事故后企图逃逸的，拒不停止存在重大事故隐患农业机械作业或者转移的，可扣押当事人的农业机械和证书、牌照、操作证件，事故责任认定后立即归还。扣押农业机械和证书、牌照、操作证件，应开具凭证。
第三十八条当事人对农业机械事故责任认定不服的，可在接到农业机械事故责任认定书后15日内，向上一级农业机械安全监理机关申请重新认定；上一级农业机械安全监理机关应在接到重新认定申请书的30日内，作维持、变更或者撤销的决定。
第六章农业机械事故的调解
第三十九条农业机械安全监理机关处理农业机械事故，应当在查明农业机械事故原因、认定农业机械事故责任、确定农业机械事故造成的损失等情况后，召集当事人和有关人员对损害赔偿进行调解。
第四十条损害赔偿的调解期限为30日。其中：因事故导致人员伤害的调解，调解期从受伤人员治疗终结或者定残之日起计算；因农业机械事故导致人员死亡的调解，调解期从规定的办理丧葬事宜时间结束之日起计算；农业机械事故仅造成财产损失的，调解期从确定损失之日起计算。
第四十一条经调解达成协议的，由农业机械安全监理机关制作调解书，在当事人和有关人员、调解人签名，加盖农业机械安全监理机关印章后生效。农业机械安全监理机关应当将调解书分别送交当事人和有关人员。
第四十二条调解期满未达成协议或者调解书生效后任何一方不履行的，农业机械安全监理机关不再调解，当事人可向人民法院提起民事诉讼。
第七章农业机械事故的损害赔偿
第四十三条农业机械事故责任者按照所负农业机械事故责任承担相应的损害赔偿责任。
承担赔偿责任的农业机械驾驶（操作）人员暂时无力赔偿的，由驾驶（操作）人员所在单位或者农业机械所有人负责垫付。
农业机械驾驶（操作）人员在执行职务中发生农业机械事故并负有责任的，由驾驶（操作）人员所在单位或者农业机械所有人承担赔偿责任；驾驶（操作）人员所在单位或者农业机械所有人在赔偿损失后，可向驾驶（操作）人员追偿部分或者全部费用。
第四十四条损害赔偿项目包括：医疗费、误工费、住院伙食补助费、护理费、残疾者生产补助费、残疾用具费、丧葬费、死亡补偿费、被扶养人生活费、交通费、住宿费和财产直接损失。
前款规定的赔偿项目按照实际情况确定，并一次性结算费用。
第四十五条损害赔偿的标准按照下列规定计算：
（一）医疗费（包括抢救费、挂号费、医药费、检验费、手术费等）：按照对当事人的农业机械事故创伤治疗所必须的费用计算，凭急救医疗单位或农业机械安全监理机关指定就医的医疗单位出具的凭据支付。结案后确需继续治疗的，按照治疗必需的费用给付。
（二）误工费：当事人有固定收入的，按照本人因误工减少的固定收入计算，对收入高于四川省人均生产费支出额3倍以上的，按照3倍计算；无固定收入的，按农业机械事故发生地所在市州全民单位职工上1年平均工资计算。
（三）住院伙食补助费：按照四川省行政事业单位工作人员出差伙食补助费标准计算。
（四）护理费：伤者住院期间，护理人员有固定收入的，按误工费的规定计算；无固定收入的，按四川省人均生活费支出额计算。
（五）残疾者生活补助费：按四川省人均生活费支出额计算，完全丧失劳动能力的全额给付，其他残疾者按评定的伤残等级和公安部门规定的伤残补助级差比例折算给付。自定残之日起，赔偿20年。但50周岁以上的，年龄每增加1岁减少1年，最低不少于10年；70周岁以上的按5年计算。伤残者的伤残等级，参照道路交通事故受伤人员伤残评定标准评定。
（六）残疾用具费：因残疾需要配制功能补偿器具的，凭医疗证明按照普及型器具的费用计算。
（七）丧葬费：按农业机械事故发生地所在县的丧葬费标准支付。
（八）死亡补偿费：按照四川省人均生活费支出额计算，补偿10年。
（九）被抚养人生活费：以死者生前或者残疾丧失劳动能力前实际抚养的、没有其他生活来源的人为限，按照农业机械事故发生地所在县居民生活困难补助标准计算。对不满16周岁的人抚养到16周岁。对无劳动能力的人抚养20年，但50周岁以上的，年龄每增加1岁减少1年，最低不少于10年；70周岁以上的按5年计算。其他的被抚养人抚养5年。部分丧失劳动能力的残者，其被抚养人生活费，先按此规定方法计算，再按残者伤残等级和公安部门规定的伤残补助级差比例折算给付。
（十）交通费：按照当事人实际必须的费用计算，凭据支付。
（十一）住宿费：按照四川省行政事业单位一般工作人员出差住宿标准计算，凭据支付。
第四十六条参加处理农业机械事故的当事人亲属所需的交通费、误工费、住宿费参照本条例第四十五条的规定计算，按照当事人的农业机械事故责任分担，但计算费用的人数不得超过3人。
第四十七条农业机械事故的伤、残者需要住院、转院、护理的，应当有医疗证明，并经农业机械安全监理机关同意。擅自住院、转院、使用护理人员、自购药品或者超过医院通知出院日期拒不出院的，其费用由伤残者承担。
第四十八条因农业机械事故损坏的机具、物品、设施等，以就地修复为主，不能修复的折价赔偿；牲畜因伤失去使用价值或者死亡的，折价赔偿。
第四十九条职工因农业机械事故死亡或者残疾丧失劳动能力的，按本办法处理后，职工所在单位还应按照有关部门的规定给予抚恤、劳动保险待遇。
第八章法律责任
第五十条农用运输机械上道路行驶造成交通事故尚不够刑事处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国道路交通管理条例》和《道路交通事故处理办法》的规定处罚；构成交通肇事罪的，依法追究刑事责任；需要对驾驶员追究刑事责任的，应当吊销机动车驾驶证。
第五十一条违反本条例第十一条的规定，使用未经验收合格的农业机械安全技术检测设施的，责令纠正。拒不纠正，处以5000元以下的罚款，没收农业机械检测设施和非法所得。
第五十二条违反本条例的规定，有下列情形之一的，视其违章情节轻重给予警告，责令纠正；拒不纠正的，处以100元以上500元以下的罚款，并可暂扣驾驶证、操作证6个月以上12个月以下：
（一）无证驾驶或操作农业机械的；
（二）未办理农业机械产权变更异动手续的；
（三）未经批准改变农业动力机械结构或性能的；
（四）未经检验或者检验不合格使用农业机械的；
（五）未经年度审验或者审验不合格继续驾驶或操作农业机械的；
（六）涂改、伪造、冒领牌照或驾驶、操作证件的；
（七）在1年内违章记录超过5次的。
第五十三条违反本条例的规定，有下列情形之一的，视其情节轻重，处以200元以上400元以下的罚款，并可暂扣驾驶证或操作证3个月至6个月：
（一）农业机械在易燃区作业无防火设施的；
（二）农业机械作业场所危险处未设置警告标志和安全防护设施的。
第五十四条违反本条例的规定，有下列情况之一的，视其违章情节轻重，处以100元以上200元以下的罚款，并可暂扣驾驶证或操作证3个月：
（一）酒后驾驶、操作农业机械的；
（二）将农业机械交给无驾驶证、操作证的人员驾驶、操作的；
（三）出借、挪用牌照、驾驶证、操作证的；
（四）使用无效证件驾驶、操作农业机械的。
第五十五条违反本条例的规定，有下列情形之一的，给予警告，责令纠正，拒不纠正的，处以50元以上100元以下的罚款，并可暂扣驾驶证或操作证1个月：
（一）不按规定申请取得临时号牌和临时行驶证从事行驶作业的；
（二）不按规定牵引农业机械或拖带挂车的；
（三）挂车违章载人或驾驶室（台）超员乘坐的；
（四）驾驶、操作与本人证件签注不相符合的农业机械的；
（五）不携带驾驶证、操作证、准用证驾驶、操作农业机械的。
第五十六条对农业机械事故责任者，根据下列规定给予处罚：
（一）特别重大事故负次要责任以上的，或重大事故负全部责任、主要责任的，可处1000元以上5000元以下的罚款；责任者为驾驶员或操作员的，并处吊销驾驶证或操作证。被吊销驾驶证或操作证的，2年内不得领取驾驶证或操作证；
（二）重大事故负同等责任、次要责任的，或一般事故负全部责任、主要责任的，可处500元以上2000元以下的罚款；责任者为驾驶员或操作员的，并处吊扣驾驶证或操作证3个月以上6个月以下；
（三）一般事故负同等责任、主要责任或轻微事故的责任者，给予警告或处100元以上500元以下的罚款；责任者为驾驶员或操作员的，可吊扣驾驶证或操作证3个月以下。
第五十七条对违反固定作业安全规定的农业机械经营企业，责令限期纠正，逾期不纠正的，处500元以上1000元以下的罚款，并对企业主要负责人处100元以上500元以下的罚款。
第五十八条本条例规定的行政处罚，由农业机械安全监理机关决定。
本条例规定依法吊扣驾驶证或操作证7个月以上的行政处罚，由市、州农业机械安全监理机关决定。
第五十九条拒绝、阻碍农业机械安全监理机关依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十条当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；也可以在接到处罚决定书之日起15日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六十一条农业机械安全监理机关的人玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第九章附则
第六十二条本条例下列用语的含义为：
乡村机耕道，是指农村中不由交通部门负责养护的道路。
人均生活费支出额，是指省统计部门公布的上一年度城镇居民家庭人均生活费支出额或者农民家庭人均生活消费支出额。
第六十三条本条例自公布之日起施行。1991年公布的《四川省农业机械安全管理办法》和1992年公布的《四川省农业机械事故处理办法》同时废止。