熊琦 中南财经政法大学


关键词: 软件 功能性作品 著作权许可合同 意定权利 反垄断法
内容提要: 以著作权许可合同禁止反向工程的实施和兼容软件的使用，已成为软件产业通行的商业策略。作为一种私人主导的权利配置方式，软件著作权许可合同虽然导致使用者承担了超出著作权法范围的义务，并引起了意定权利与法定权利的冲突，却有助于降低软件利用的交易成本，弥补著作权法对功能性作品保护的不足，并激励权利人选择能够发挥软件最大效用的商业模式。因而在竞争性市场条件下，应允许权利人以著作权许可合同实现私人造法，但在软件构成垄断且合同条款具有阻止其他软件进入市场的效果时，需引入反垄断法进行干预。


随着软件在网络时代的使用范围不断扩展，软件著作权人的收益方式逐步由软件买卖变为依靠软件带来的网络效应获利，收益方式的变化也给软件保护提出了新的要求。由于以保护文学艺术作品见长的著作权法对功能性作品的不适应，权利人试图依靠著作权许可来控制软件的使用方式和范围，以拆封合同、点击合同为代表的著作权许可合同，已成为私人控制软件利用的新手段。[1]权利人或扩张保护范围，或规避法定限制，并以技术措施控制许可渠道，让使用者负担超出著作权法要求的义务，使权利人得以克服著作权法在保护功能性作品上的模糊性。然而，额外的义务也导致了意定权利与法定权利的冲突，因此如何看待著作权许可合同对法定权利的“修改”，如何界定软件著作权许可合同的合法性，成为解决网络时代软件著作权制度困境的首要问题。随着我国软件产业的发展，相关纠纷逐渐增多，关于反向工程、第三方兼容等问题，不但涉及对著作权法的调整，更关系到软件产业的未来发展。对此问题，国内外的法律都无明确的答案。美国２０１０年的“ＭＤＹ诉暴雪公司案”[2]的争议焦点之一即为著作权许可合同中超出著作权法范围的内容是否合法。我国２０１０年“腾讯公司诉奇虎公司”案中，奇虎公司针对腾讯公司ＱＱ软件开发的“３６０隐私保护器”，旨在限制ＱＱ软件除即时通讯外的功能，使腾讯公司的诸多商业模式无法实现。事实上，在ＱＱ软件许可协议中，腾讯公司已禁止“任何借助本‘软件’发展与之有关的衍生产品、作品、服务、插件、外挂、兼容、互联等”。[3]但是，腾讯公司在起诉时并未以此支撑其禁止兼容策略的合法性，法院在判决中也未涉及相关问题。[4]腾讯公司对已有的合同条款弃而不用，在很大程度上说明立法缺失使市场主体对其行为的合法性无法确定并寻求法律救济。因此，为给软件产业的进一步健康发展提供制度上的保障，有必要在分析软件许可合同经济效果的基础上明确其在新技术时代的合法性。
一、私人造法的兴起：软件著作权许可合同的合法性争议
在商业软件普及之前，软件著作权许可合同并未突破著作财产权的限定，软件著作权的许可即著作财产权的许可，著作权法根据作品利用方式设定著作财产权类型，著作权许可合同则授权他人以著作权法确定的方式利用作品，两者之间并无冲突。上述关系的维持，得益于以下两个原因：（１）既有著作财产权类型已能满足软件著作权市场的需要。受技术条件所限，软件或固化于有形载体，或局限于特定范围，必须依赖有形载体实现传播。传播方式的有限性，使著作权许可合同仅需授权法定类型的一种或数种权利即可实现软件的交换价值。（２）著作权许可合同效力具有相对性，即使合同条款增加了特殊义务，也仅能约束存在合同关系的有限主体，并不会因影响不特定的第三人而导致交易效率的减损。
然而，随着软件产业的发展和传播技术的变革，软件利用范围和利用主体都得以不断扩张，著作权法的保护方式已捉襟见肘。具而言之有二：（１）从权利客体上看，文学艺术作品与功能性作品的界定方式不同。虽然软件中的源代码和目标代码作为“文字作品”已成共识，[5]但如何区分软件中的思想与表达却仍无明确标准。[6]而软件著作权人以各种方式禁止反向工程的实施，皆被认为有垄断思想的嫌疑。[7]著作权法在权利客体上的界定，仅能阻止最简单的侵权手段，即通过直接复制或抄袭的方式侵害软件著作权。而对于以反向工程获取软件创意和架构进行再创作，著作权法显然无能为力。（２）从权利类型上看，文学艺术作品与功能性作品的收益方式不同。文学艺术作品的收益方式主要是传播，使用者个人对作品的利用和欣赏基本不会影响权利人的收益；但功能性作品的收益方式则是利用，使用者对作品直接或间接利用都将影响权利人的收益。然而，由于著作权法一直针对文学艺术作品的保护设定权利，因此传播是权利覆盖的重点。如果不涉及公开传播，私人对作品的利用一般不受著作权法规制。软件作为功能性作品，除传播之外，个人使用范围的扩张和竞争性软件的开发，同样会影响权利人的收益。
鉴于上述原因，权利人试图通过许可合同突破著作权法预设的权利范围，对使用者施加额外的限制。[8]此举虽然旨在弥补著作权法的不足，但无疑超出了著作权法的限定。这表现在以下两个方面：（１）著作权许可合同突破了法定著作财产权的范围。通过技术措施，权利人得以控制任意接触软件的行为和渠道，这使权利人通过合同条款课加额外义务成为可能。任何人接触软件前，必须同意接受合同条款。这就保证了所有使用者都在权利人设定的条件下利用软件，降低了网络环境下的侵权风险，使权利人对软件拥有了超越著作权法的控制力。（２）著作权许可合同突破了合同效力相对性的限制。通过电子权利管理信息，著作权许可合同得以通过改进公示方式扩展受约束使用者的范围。著作权许可合同由私人拟定，其个性化条款会增加潜在缔约人的注意成本，而电子权利管理信息的合法化则改变了著作权许可合同的公示成本。在新类型的许可合同中，电子权利管理信息附着于软件内部，具有类似“版权页”的功能，任何接触软件的主体，皆能知悉权利人课加义务的内容。这种受法律保护的数字化公示方式，不会因软件的复制和传播而消失，所以极大缓解了意定权利带来的公示成本问题。即使是合法取得软件后的转让，受让人也只有在接受合同条款的条件下才能正常使用软件。
综上可知，由于技术措施和电子权利管理信息的合法化，著作权许可合同与著作财产权之间的制度分工已被打破。也就是说，著作权许可既可以约束不特定的第三人，也能够不受法定权利的限制来创设新权利，这使著作权许可合同在实质上具备了著作财产权的效力。[9]特别是在著作财产权无法满足权利人需要的情况下，著作权许可合同通过技术手段一方面降低了许可的协商和公示成本，另一方面排除了权利人所禁止的接触行为，实现了对软件近乎完全的控制。虽然著作权许可合同的相对性效力并未改变，但从合同约束的范围和方式来看，权利人能够以相对性效力之形行绝对效力之实。[10]有学者将此类著作权许可合同与民法中的“役权”进行类比，认为在他人已获得许可的软件上附设额外限制的做法可视为是一种新的役权。[11]也有学者将著作权许可突破合同相对性的现象视为权利人的“私人造法”。[12]具体而言，这种突破知识产权法定范围的现象，已导致了如下争议：（１）著作权许可合同导致的注意义务问题。在数字技术的帮助下，权利信息能够通过附着于作品的方式为他人获知，因此以公示成本为由坚持权利法定的立法依据已经受到动摇。然而，著作权许可合同产生的权利毕竟是意定之权，与法定权利相比，缺乏稳定性和社会认同感。法定权利源于立法过程中的取舍和博弈，体现的是已得到社会认同的法律关系和价值目标，并为社会主体提供了稳定的交易预期。著作权许可合同即使能够有效降低公示成本，其权利内容的特殊性也必然增加所有使用者的注意义务，毕竟意定权利的内容与法定权利相比明显缺乏显著性和类型化，特别是在权利内容超出著作权法规定的范畴时使用者在交易中承担的信息成本将更高。[13]而且在网络环境下，一方面软件的兼容性显得尤为重要，另一方面软件的交易模式也在不断更新。如果著作权许可合同对软件的利用方式施加过多限制，无论是软件的开发、交易抑或软件之间的改编、兼容，都将面临高昂的交易成本。（２）著作权许可合同引起的负外部性问题。著作权许可合同除提高了使用者的注意义务外，还导致软件的负外部性增加。许多学者认为，著作权法旨在实现一种精致的平衡。[14]为此，著作权法一方面通过积极赋权的方式，给予创作者或投资者以专有权，激励权利人实现对作品最有效率的利用；另一方面，通过消极赋权的方式，以合理使用、法定例外和“思想／表达二分法”等方式限制著作财产权的范围，相当于赋予公众特定的“使用权”。与著作权限制制度相反，著作权许可合同所附加的权利内容，阻止了法律针对市场失灵所设置的权利限制制度，取而代之的是将其自身成本转嫁给了社会公众。许多软件公司利用最终用户许可协议对使用者利用行为的限制，包含了诸多不受著作权法规制的内容。在使用范围上，最终用户许可协议不但限制软件使用权的转让次数，更要求受让人必须接受与使用者购买软件时所接受的协议相同的协议。在许可方式上，协议要求使用者不得对该软件实施任何形式的反向工程，甚至禁止使用者公开评论产品或擅自公布对产品的检测。[15]上述技术限制条款显然与著作权法中的权利穷竭原则相矛盾，对反向工程的限制与著作权合理使用相违背，禁止使用者评论和批判的做法甚至涉嫌对言论自由的侵犯。无论是权利穷竭、反向编译还是合理使用，都是著作权法为使作品惠及公众而设计的权利限制。缺少上述限制，社会公众既无法合理利用作品，也无法进行再创造，更无法从他人利用的评价中获得选择产品的信息，相反使用者还需要承担权利人通过合同附加的额外义务。
著作权许可合同功能的扩张，乃是意定权利的再分配与法定权利的初始分配之间的对抗。这种对抗一方面折射出权利人和使用者对传统著作财产权的不满，另一方面也显示出权利配置方式在面临新问题时的不足。虽然数字技术使著作权许可具备了诸多优势，但由于其与著作财产权之间日益彰显的矛盾，著作权许可合同的合法性仍受到广泛质疑，有待进一步的论证和说明。
二、权利配置的效率需求：软件著作权许可合同的合法性证明
（一）软件著作权许可合同的立法博弈
针对软件著作权许可合同的合法性问题，相关立法在软件产业最发达的美国早已展开。自１９９５年起，曾经起草《统一商法典》（Ｕ．Ｃ．Ｃ．）的美国国家统一州立法律委员会（ＮＣＣＵＳＬ）和美国法律研究会（ＡＬＩ）就准备对《统一商法典》第二编货物买卖进行补充，试图将网络环境下的信息交易纳入其中。在立法过程中，由于受到来自消费者、图书馆和相关产业界的强烈批评，最后导致ＡＬＩ退出。继续坚持立法的ＮＣＣＵＳＬ也改变了立法策略，不再主张将信息交易纳入《统一商法典》中，而是独自在１９９９年通过了《统一计算机信息交易法案》（ＵＣＩＴＡ），软件则被作为计算机信息的一种成为该法案规制的对象。然而，ＵＣＩＴＡ被认为过于偏向保护权利人的利益，至今只有两个州选择适用，甚至有的州专门出台了反ＵＣＩ－ＴＡ的法案，旨在限制ＵＣＩＴＡ在本州的效力。[16]有鉴于此，ＡＬＩ放弃了对广义上的信息交易进行立法的初衷，转而集中解决信息交易中争议最大的软件问题，并于２００９年通过了《软件合同法通则》，旨在规制软件的许可、转让和接触等行为。
上述立法困境反映出软件产业的迫切诉求和立法进程的滞后：一方面权利人因制度缺陷而更为依赖合同，使著作权许可合同与著作权法的冲突日益加深；另一方面，立法者在法定权利与意定权利相冲突时也极为踌躇，既想发挥许可合同的功能以克服法定权利的不足，又害怕权利人的控制力过分扩张而打破立法平衡。虽然《软件合同法通则》的效果还有待检验，但１９９５年至今的立法尝试仍然提供了认定软件著作权许可合同合法性的不同标准。概而言之有四：（１）著作权法优先原则，即许可合同条款不得与著作权法相冲突，否则无效。事实上，《美国著作权法》第３０１条已有类似规定。由于与著作权法冲突一概无效受到权利人的批评，因此《软件合同法通则》放松了规制，仅规定合同条款违反著作权法中的强制性规范才视为无效。[17]（２）公共政策原则，即合同条款须符合著作权法的立法目标，维持以排他性权利激励创新与增进公共领域内信息传播之间的平衡。因此，法院应考量合同履行后所产生的效益。合同条款若违背基本公共政策，法院可宣告其无效。[18]（３）禁止显失公平原则，即合同条款不得在程序和内容上使一方承担过多的义务。禁止显失公平原则从程序上看主要针对格式合同缔约过程中使用者一方是否有机会了解合同条款的内容，以保证当事人真实意思的表达；从内容上看旨在防止优势一方以合同条款免除主要义务或片面增加对方风险。[19]（４）禁止权利滥用原则，即防止权利人违反著作权法的基本目标而不正当地扩张其权利。该原则来自针对功能性作品的判例，[20]如今被用作限制合同合法性的制度工具。
由上可见，立法者试图在最大限度上维持软件著作权许可合同的意思自治，允许权利人通过许可合同变更法定的权利客体和权利范围。对合法性的主要限制也意在保证各方意思表达的真实性，防止处于优势地位的权利人扭曲使用者的真实意思。然而，由于公共政策原则和禁止显失公平等原则过于模糊，导致上述界定标准在实践中难以操作，许多问题不得不以利益平衡等立法目标来进行解释。限制性条款的模糊性，说明法律对软件许可合同的合法性还没有一个准确的定位和结论，这也最终使得权利人和使用者都无法对合同的效力具有稳定的预期。为消除这种模糊性，必须将著作权许可合同的合法性问题放在软件产业的特殊商业模式和市场特征中分析，才能作出真正有利于软件产业发展的制度设计。
（二）软件著作权许可合同的制度功能和合法性基础
１．软件著作权许可合同的权利配置功能
软件著作权人通过许可合同构建软件的保护范围，乃是私人对法定权利的重新配置。权利配置旨在明确权利归属，使行为的收益和损害归于行为人承担。当权利客体价值增加时，通过权利配置可将客体利用的成本和收益“内部化”，激励权利人发挥权利客体的最大效用。在著作权领域，权利配置可分为初始分配和再分配。初始分配是以国家立法的形式将著作财产权赋予不同主体，再分配是权利人之间以自由协商的形式通过合同实现权利流转；初始分配属于法定的权利配置，再分配属于意定的权利配置。两者的目标皆在于通过降低交易成本实现权利客体效益的最大化。
从初始分配来看，法定著作财产权的优势在于以清晰的权利边界降低当事人的交易成本。著作财产权作为一种事前标准，以法律的形式公示权利范围，为各方提供了一个稳定的交易预期。[21]然而，法定著作财产权的效力优势，是以牺牲权利类型的丰富性为代价的。为将权利的界定和公示维持在一个公众能以较低成本理解、认识的程度上，法定权利只能以抽象化、标准化的方式存在，以保证交易的便捷。所谓抽象化，是指著作财产权的类型仅能涵盖作品最基本的利用方式，避免作品承载过多的财产权类型，保证使用者不会在权利内容的考量上耗费过多成本；所谓标准化，是指著作财产权的类型和内容不得随意创设，通过类型限制降低权利的公示成本。因此，著作财产权只能满足著作权市场的基本需要，而无法应对全部的交易情形。从再分配来看，软件著作权许可合同旨在弥补著作财产权标准化的局限。鉴于数字时代软件利用方式的多元性，传统著作财产权无法涵盖软件的特殊利用方式。著作权许可合同作为一种私人界定权利的手段，可根据具体情势的需要变更权利的初始配置，以发掘作品的最优利用方式。著作权许可合同的最大优势，在于其允许当事人基于特定交易目的和交易情势突破标准化的法定权利配置。这种私人权利配置方式乃是对法定权利界定和归属的“修正”，潜在的交易者因此须在软件权利类型的调查、评估和监督上增加额外的交易成本。申言之，从权利配置的角度看，软件著作权许可合同的本质是以私人主导权利配置的方式弥补法定权利在软件著作权市场中的不足，使交易主体根据具体情况有效调整权利安排。
２．软件著作权许可合同的合法性理论前提
软件著作权许可合同所实现的权利配置是否具有合法性，应看其是否使软件产生了比法定权利保护更高的效益。对著作权许可合同所创造效益的考察，不能仅参考其与著作权法的契合度，而应结合软件著作权市场中相关商业模式的交易成本。交易成本的变化关乎商业模式的创新，而商业模式中出现的新客体和利用方式，需要通过权利配置发挥效用。
从交易成本的角度出发，软件著作权许可合同的合法性可从以下两个方面得到证明。
（１）著作权许可合同与软件客体范围的界定。在权利客体界定问题上，软件著作权许可合同通过扩大客体范围来实现软件价值的内部化，激励权利人发挥软件的最大效用。传统“思想／表达二分法”的意义，旨在共享思想的前提下鼓励独创的表达创新，因此法律只禁止表达的简单重复。对功能性作品而言，经济效用的发挥需要保护客体的工具性特征，因此传统界定标准无法保护软件的价值来源，需通过著作权许可合同来完善软件客体的界定。权利人以合同条款禁止反向工程，与立法和司法的规定不符。在立法上，虽然以技术措施禁止接触软件的合法性已得到广泛承认，但以实现软件兼容为目的的反向工程，一般被认定为技术措施的例外。[22]在司法上，法院认为，如果根据作品的性质需要通过复制来理解作品蕴含的思想，那么这种复制应被视为合理使用。[23]然而，无论是合理使用抑或技术措施例外，都是纠正市场失灵的制度工具，只有在交易成本过高以致阻碍作品正常传播时才适用，因此其判定要素除作品的性质外，还包括使用目的和性质、使用比例、对作品价值和潜在市场的影响三个要件，这样才能正确发挥上述限制制度解决市场失灵的功能。法院为承担维持软件的法定客体判定标准，显然过于关注作品性质这一要件，却忽略了作品的使用目的和对潜在市场的影响。[24]功能性作品的特殊性以及合理使用原则的适用，造成权利人因无法区分使用者“借鉴行为”的合法性而承担额外的监管成本。法律对合法反向工程的模糊界定，其他软件提供商借此在开发环节上得以节省大量开发成本，并损害了原软件经济价值的实现。权利人不得不在技术措施上投入成本，以自力救济的方式阻止使用者任意获取涉及软件功能的信息，同时也抵消了权利人研发、升级软件的经济诱因。有鉴于此，与其让权利人为保护源代码与使用者在技术上比拼，不如直接通过制度保护来降低交易成本。允许权利人通过合同对反向工程加以“概括禁止”，可以有效降低权利人禁止反向工程所耗费的技术和监管成本，最大限度保护了软件的功能价值。软件著作权许可合同在软件客体范围上的突破，旨在解决“思想／表达二分法”在保护软件创意和架构时的困难。既然著作权法的目的是解决公共产品造成的市场失灵，那么软件著作权许可合同也应该被允许用来纠正因著作权法的滞后性带来的市场失灵。作为一种权利再分配的手段，著作权许可合同通过改变法定的客体界定标准，使因著作权法保护不力导致的外部性转化为权利人的收益，以此激励权利人实现软件经济价值的最大化。
（２）著作权许可合同与软件权利类型的扩张。在权利类型设定问题上，软件著作权许可合同根据对特定利用方式和成本收益考量，确定符合利用效益最大化的权利范围。软件著作权许可合同对利用方式和范围的限定，乃是以格式化的许可方式扩张法定的著作财产权类型，这种私人创制的方式对软件著作权市场来说尤为重要。首先，在网络环境下，软件提供商将软件免费或低价提供已成为一种趋势。该商业模式旨在使权利人获得网络效应，一旦使用者形成规模，再通过开发和销售基于该软件的衍生品获取“延迟收益”。随着衍生品的丰富，改变使用习惯所付出的适应成本也将不断增加，导致使用者更为依赖该软件，从而保证权利人收益的稳定性。[25]通过延迟收益策略，软件著作权人释放部分权利的原因，仍然是出于对经济利益的考虑，只是该经济利益并非直接来源于软件的许可或销售，而是以一种间接的方式获取。同理，软件著作权人通过控制兼容软件的开发和传播，也能够帮助权利人实现网络效应。根据功能的互补性，软件可分为平台软件和应用软件，后者在前者的基础上实现其功能。[26]出于不同的竞争策略，权利人对平台软件的许可条款也会不同。如果权利人希望扩大软件的使用范围，一般会许可其他软件开发商获取其程序接口，允许他人为该平台提供应用软件；相反，如果权利人为保证软件服务的同一性或避免竞争性产品，也会通过许可条款禁止他人获取其程序接口，而选择自己开发兼容性的应用软件。[27]因此，任何依托软件著作权许可合同带来的商业模式创新，都需要法律承认相关条款的合法性。无论是出于延迟收益获得网络效益，抑或通过规模化取得竞争优势，权利人都需要通过著作权许可合同对软件的利用方式和范围进行限制，控制兼容性软件的开发和传播则是实现延迟收益的重要保证。软件著作权人既可选择开放应用程序接口，允许他人任意开发兼容软件；也可选择禁止他人接触接口，仅由自己开发或购买兼容软件；还可采取有限度的开放，由权利人选择特定的兼容软件开发商。承认通过著作权许可合同控制兼容软件传播的合法性，使权利人根据分散的市场信息作出最优选择，实现软件效用的最大化。其次，在技术措施的帮助下，权利人利用以著作权许可合同限制他人利用软件的范围，可以实现价格区分，[28]使权利人和使用者双方受益。对著作权人来说，价格区分使权利人得以对不同类型的主体分别定价，可以增加软件产品的收益；对使用者来说，价格区分可使商业用户支付较高价格，而个人用户支付较低价格，具有不同支付意愿的主体皆能在可承受的价格范围内利用软件。如果价格区分既可以增加著作权人的创作诱因，又不会增加无谓损失，那么法律应允许权利人以此提高交易双方的福利。[29]限制使用者利用软件范围的著作权许可合同的，功能即在于阻止不同类型的使用者之间相互开放软件的利用渠道，从而实现上述价格区分策略，这显然有助于提高网络环境下的软件效用。反之，如果否定相关合同条款的合法性，将导致权利人只能提供统一定价，使部分使用者支付更高的费用。[30]需要注意的是，私人创制的权利类型毕竟有别于标准化的法定权利，因而使用者信息成本的增加不可避免。然而，任何制度的变革都必然带来额外的交易成本，因此不能苛求著作权许可合同在不增加任何社会成本的条件下激励权利人发挥作品的效用，其经济意义应以额外收益激励额外投资，且该制度带来的收益增长足以弥补制度运行的成本。[31]一方面，在电子权利管理信息将公示的信息成本内部化由权利人自己承担后，他便不会创设公示成本较高的权利类型来影响交易；另一方面，即使当私人创制的权利类型过于繁杂时，市场会通过竞争淘汰缺乏效率的合同条款，而存留下来的条款会成为业内通行的交易模式，这种市场选择过程比起法定权利更能发挥市场的制度创新优势。综上所述，鉴于软件著作权许可合同在交易成本上的优势，不能仅因为其与著作权法的不一致而否定其合法性。著作权许可合同在软件开发的新兴商业模式上弥补了法定权利客体和类型的缺陷，有助于将著作权保护范围以外的利用价值纳入权利配置的范围内，并提高权利人和使用者双方的福利。
三、反垄断规则的引进：软件著作权许可合同的合法性限制
在肯定私人造法合法性的同时也必须注意，软件著作权许可合同在权利配置上的积极效果须以竞争性市场环境为基础。在竞争性市场中，由于其他竞争者的存在，权利人无法控制软件的定价权，因此价格与边际成本不会有太大的差距，允许权利人修正法定保护范围能够实现私人效益与社会效益的一致。一旦著作权人取得市场支配地位，就意味着竞争者被排除，对定价权的控制将使权利人主导的权利配置不再顾及社会效益，著作权许可合同即成为非法垄断的工具，从而损害使用者和社会公众的合法利益。与文学艺术作品相比较，功能性作品更易在市场中形成垄断，微软公司和苹果公司等软件提供商都曾经或正在因软件著作权许可合同中的相关条款在世界范围内遭受反垄断审查，反垄断法和权利滥用原则在著作权领域的首次适用也皆发生在与软件相关的案件上。[32]同时，相比著作权法和合同法在合法性限制上的模糊性，反垄断法已在这一问题上积累了相当的判例。概言之，反垄断法对软件著作权许可合同合法性的限制，旨在使权利人的私人造法在竞争性市场环境下发挥积极作用，并阻止权利人利用垄断地位滥用著作权许可。
反垄断法在软件著作权许可合同上的适用，与软件著作权市场的下述特点相关：（１）软件作为无体物，在创作上的固定成本较高而传播上的边际成本较低，一般只有实现规模化的许可才能让平均固定成本低于边际价格，使权利人因额外收益而获得创作的激励。（２）由于软件适用范围的扩大会带来网络效应，越多使用者加入，将使其他同类功能的软件被排斥出市场，因为优势地位的软件会形成一种标准，使用替代软件需要付出的适应成本就更大，出现强者更强，弱者更弱的市场状态，因此一旦软件著作权人获得市场支配地位，将使其拥有的软件成为相关市场中“关键设施”，其他权利人须通过具有市场支配地位的软件才能使自己的软件进入市场。[33]关键设施条款是判例法的制度创新，旨在防止掌握关键设施的主体阻碍后来者进入该市场的自由。[34]该条款的适用须同时具备四个要件：（１）占有关键设施的主体具有垄断地位；（２）竞争者在实践和理论上皆无法复制该关键设施；（３）竞争者被拒绝利用该设施；（４）向竞争者提供该设施是可行的。[35]根据上述要件，对软件著作权许可合同是否具有合法性可从以下三个方面进行判定：（１）软件与关键设施的关联性。在软件产业中，平台软件是其他应用软件得以使用的前提，一旦平台软件的著作权人具备市场支配地位，将导致其他应用软件提供商的发行渠道受到限制，取得平台软件著作权人的许可将成为其他应用软件进入市场的唯一渠道。因此，判断软件是否属于关键设施，关键在于对该软件的占有是否使权利人具备阻止他人进入市场的能力。（２）其他软件提供商进入市场的可能性。平台软件著作权人取得市场支配地位，并不意味着其软件许可合同条款必然不合法。在具备垄断地位之外，许可合同条款必须是在其他竞争者无法开发或进入类似平台软件的前提下拒绝竞争者发行兼容性软件。不同平台软件提供商对开发兼容软件的许可程度也不同。在不具有垄断地位的情况下，权利人以著作权许可合同禁止其他软件兼容的条款乃是正常的竞争手段；一旦权利人具有垄断地位，禁止其他软件兼容则意味着禁止竞争者的进入，可视为阻碍市场竞争，著作权许可合同因而不具有效力。（３）其他软件提供商进入市场的可行性。可行性判断，旨在比较垄断与竞争的效益。与铁路、电话等领域类似，软件产业具有一定的自然垄断属性，即平均生产成本一般随生产规模的增加而下降。在此前提下，规模化与垄断之间的界限更为模糊，自然垄断带来的效率甚至可能高于竞争。例如，在即时通讯软件市场中，如果处于充分竞争的状态，无论是权利人还是使用者都无法获得福利，权利人一方因软件规模化程度不够而失去创作兼容软件的诱因，使用者一方则因选择该软件的其他主体数量不足而失去继续使用的诱因。有鉴于此，考察软件著作权许可合同条款的合法性，需要比较允许与禁止该条款的预期效益。如果引入竞争者反而导致效益减损，那么软件著作权人以许可合同维持其自然垄断地位则不应被视为非法。
综上所述，对软件著作权许可合同的合法性考量并非在于其条款是否改变了软件的客体和权利范围，而是在软件构成关键设施的前提下著作权人是否通过许可合同条款阻止其他软件提供商进入市场，进而帮助关键设施软件的著作权人维持其非法垄断地位。
四、结论
肯定软件著作权许可合同在扩张法定客体和权利类型时的合法性，乃是承认私人之间能够通过市场交易实现效益最优。既然著作权法的目标旨在纠正作品无形性导致的市场失灵，那么当出现其他著作权法无法调和的市场失灵时，应允许私人对权利进行重新配置，以实现行为成本和收益的内部化，激励权利人发挥软件的最大效用，而无需法律对私人意思直接干预。在一般市场条件下，权利人之间的竞争就是保护使用者福利的最佳方法，以法定范围限制著作权许可合同，反而会因立法者或裁判者的信息不对称给当事人造成消极影响。[36]有鉴于此，从著作权法层面看，由于著作权法在保护功能性作品上的滞后性，判例和立法都没有继续坚持传统的著作权法优先原则，也不再认为合理使用等相关限制制度应优先于著作权许可合同条款，因此合理使用等权利限制制度，在一般条件下应视为任意性条款，允许软件著作权人以合同条款排除。从合同法层面看，合同法以公共利益或显失公平原则限制许可合同的合法性，同样存在过于弹性化的弱点。在没有足够判例支撑、也无法进行类型化归纳的情况下，合同法只能在程序公平上保证使用者有机会审阅合同条款，但在内容公平上却无法作出有意义的判断。反垄断法作为维持市场竞争的制度工具，能够使软件著作权许可合同的优势不会变成无效率的垄断行为。因此，为应对著作权许可合同可能导致的垄断，应引入反垄断法中的“关键设施”理论，防止权利人滥用其市场地位，使软件著作权许可的优势在一个竞争性市场环境中得以发挥。在适用反垄断法规制著作权许可合同合法性时，除须认定权利人具有市场支配地位外，还须判断是否因合同条款阻止竞争而导致无效率。



注释:
[1]Ｓｅｅ　Ｌｙｄｉａ　Ｐａｌｌａｓ　Ｌｏｒｅｎ，Ｓｌａｙｉｎｇ　ｔｈｅ　Ｌｅａｔｈｅｒ－Ｗｉｎｇｅｄ　Ｄｅｍｏｎｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　Ｎｉｇｈｔ：Ｒｅｆｏｒｍｉｎｇ　Ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ　Ｏｗｎｅｒ　Ｃｏｎｔｒａｃｔｉｎｇ　ｗｉｔｈ　ＣｌｉｃｋｗｒａｐＭｉｓｕｓｅ，３０Ｏｈｉｏ　Ｎ．Ｕ．Ｌ．Ｒｅｖ．４９５（２００４），ｐｐ．４９６－４９９．
[2]Ｓｅｅ　ＭＤＹ　Ｉｎｄｕｓ　ｖ．Ｂｌｉｚｚａｒｄ　Ｅｎｔｍ’ｔ，６２９Ｆ．３ｄ９２８（９ｔｈ　Ｃｉｒ．２０１０）．
[3]参见腾讯公司“ＱＱ２０１０ＳＰ３软件许可及服务协议”第３．４．４款。
[4]参见北京市朝阳区人民法院民事判决书（［２０１０］朝民初字第３７６２６号）。
[5]首次肯定软件源代码和目标代码皆受保护的判决是“苹果公司诉富兰克林公司案”。Ｓｅｅ　Ａｐｐｌｅ　Ｃｏｍｐｕｔｅｒ，Ｉｎｃ．ｖ．Ｆｒａｎｋｌｉｎ　Ｃｏｍｐｕｔ－ｅｒ　Ｃｏｒｐ．，４６４Ｕ．Ｓ．１０３３（１９８４）．《ＴＲＩＰｓ协定》第１０条也规定，软件源代码与目标代码应视为《伯尔尼公约》中的文字作品加以保护。
[6]事实上，即使是在传统的文学艺术作品领域也很难实现思想与表达的客观化区分，而只能在个案中衡量。Ｓｅｅ　Ｎｉｃｈｏｌｓ　ｖ．ＵｎｉｖｅｒｓａｌＣｏｒｐ．，４５Ｆ．２ｄ１１９（２ｎｄ　Ｃｉｒ．１９３１），ｐ．１２１；Ｐｅｔｅｒ　Ｐａｎ　Ｆａｂｒｉｃｓ，Ｉｎｃ．ｖ．Ｍａｒｔｉｎ　Ｗｅｉｎｅｒ　Ｃｏｒｐ．，２７４Ｆ．２ｄ４８７（２ｎｄ　Ｃｉｒ．１９６０），ｐ．４８９．
[7]Ｓｅｅ　Ｓｅｇａ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　Ｌｔｄ．ｖ．Ａｃｃｏｌａｄｅ，Ｉｎｃ．，９７７Ｆ．２ｄ１５１０（９ｔｈ　Ｃｉｒ．１９９２），ｐｐ．１５２７－１５２８．
[8]以一些常见的软件许可为例，腾讯公司“ＱＱ２０１０ＳＰ３软件许可及服务协议”、微软公司“ＭＩＣＲＯＳＯＦＴ软件最终用户许可协议”、暴雪公司“ＢＬＩＺＺＡＲＤ最终用户许可协议”等，皆规定了禁止用户实施反向工程以及限制软件使用范围等条款。
[9]因此有学者认为，技术措施包含控制他人接触作品的功能，这就等于赋予了权利人一项排他性的“接触权”。Ｓｅｅ　Ｐａｍｅｌａ　Ｓａｍｕｅｌｓｏｎ，Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ　Ｐｒｏｐｅｒｔｙ　ａｎｄ　ｔｈｅ　Ｄｉｇｉｔａｌ　Ｅｃｏｎｏｍｙ：Ｗｈｙ　ｔｈｅ　Ａｎｔｉ－Ｃｉｒｃｕｍｖｅｎｔｉｏｎ　Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓ　Ｎｅｅｄ　ｔｏ　ｂｅ　Ｒｅｖｉｓｅｄ，１４Ｂｅｒｋｅｌｅｙ　Ｔｅｃｈ．Ｌ．Ｊ．５１９（１９９９），ｐ．５２３．
[10]Ｊ．Ｈ．Ｒｅｉｃｈｍａｎ　＆Ｊｏｎａｔｈａｎ　Ａ．Ｆｒａｎｋｌｉｎ，Ｐｒｉｖａｔｅｌｙ　Ｌｅｇｉｓｌａｔｅｄ　Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ　Ｐｒｏｐｅｒｔｙ　Ｒｉｇｈｔｓ：Ｒｅｃｏｎｃｉｌｉｎｇ　Ｆｒｅｅｄｏｍ　ｏｆ　Ｃｏｎｔｒａｃｔ　ｗｉｔｈＰｕｂｌｉｃ　Ｇｏｏｄ　Ｕｓｅｒｓ　ｏｆ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ，１４７Ｕ．Ｐａ．Ｌ．Ｒｅｖ．８７５（１９９９），ｐ．９５１．
[11]Ｓｅｅ　Ｍｏｌｌｙ　Ｓｈａｆｆｅｒ　Ｖａｎ　Ｈｏｕｗｅｌｉｎｇ，Ｔｈｅ　Ｎｅｗ　Ｓｅｒｖｉｔｕｄｅｓ，９６Ｇｅｏ．Ｌ．Ｊ．８８５（２００８），ｐ．９２４．
[12]Ｓｅｅ　Ｒｏｂｅｒｔ　Ｐ．Ｍｅｒｇｅｓ，Ｔｈｅ　Ｅｎｄ　ｏｆ　Ｆｒｉｃｔｉｏｎ？Ｐｒｏｐｅｒｔｙ　Ｒｉｇｈｔｓ　ａｎｄ　Ｃｏｎｔｒａｃｔ　ｉｎ　ｔｈｅ“Ｎｅｗｔｏｎｉａｎ”Ｗｏｒｌｄ　ｏｆ　Ｏｎ－Ｌｉｎｅ　Ｃｏｍｍｅｒｃｅ，１２Ｂｅｒｋｅｌｅｙ　Ｔｅｃｈ．Ｌ．Ｊ．１１５（１９９７），ｐ．１２６．
煤炭部


煤炭工业部关于颁发《乡镇煤矿安全规程》的通知

1987年4月30日，煤炭工业部

为了贯彻执行党的安全生产方针和国家《矿山安全条例》、《矿产资源法》，加强对乡镇煤矿的行业管理，搞好安全生产，我部制定了《乡镇煤矿安全规程》，从1987年10月1日起正式颁发执行。原我部（85）煤地方字第1093号文颁发的《小煤矿安全规程》即行废止。
《乡镇煤矿安全规程》是乡镇煤矿安全生产建设的法规，是保障乡镇煤矿从业人员的安全健康，保护国家资源和人民财产不受损失、促进乡镇煤矿正规化生产必须遵循的规章制度。本规程适用于集体和个体所有制煤矿。
各省、区、市煤炭工业主管部门可按本规程规定，结合本地区的具体情况，制定实施细则，认真贯彻执行，加强监督检查，确保安全生产。
本规程的解释、修改权属煤炭工业部。

附：乡镇煤矿安全规程

第一章 总 则
第一条 为贯彻执行党和国家的安全生产方针，坚持安全第一，保障乡镇煤矿职工的安全和健康，保护国家资源和集体财产不受损失，促进乡镇煤矿生产建设的正常进行和健康发展，特制定《乡镇煤矿安全规程》。
各级〔省（区）、地（市）、县、乡（镇），以下同〕煤炭工业部门及乡镇煤矿全体职工都必须遵守本规程的各项规定。
第二条 各级煤炭工业部门和乡镇煤矿都必须建立领导干部与现场指挥人员的安全生产责任制和工人岗位责任制。
各级煤炭工业部门的行政正职和矿长是安全生产的第一责任者，对本单位安全工作负全面责任。
各级技术负责人对安全工作负技术责任。
各级行政和技术副职以及各职能部门负责人对分管业务范围内的安全工作负责，必须搞好业务保安。
井、队长对所辖范围内的安全工作负直接责任。
班、组长和工人对所在岗位的安全工作负责。
第三条 各级煤炭工业部门，必须健全安全机构，配备一定数量的专业人员，分管乡镇煤矿的安全工作。
产煤多的县、乡（镇）要建立安全管理机构，并有一名主要领导分管安全工作。
各矿（井）要建立安全检查机构，根据井型大小配备一定数量、有现场经验和安全技术知识、责任心强的专职安全人员。
第四条 每一矿（井）都应建立群众性的安全组织，发挥群众安全监督作用。
每一职工都有权制止任何人违章作业，并拒绝任何人违章指挥；在工作地点威胁生命安全或有毒有害时，有权立即停止工作，撤到安全地点。在危险没有解除，仍不能保证人身安全时，有权拒绝工作。在此情况下煤矿应照发工资。
第五条 地（市）、县每季，乡（镇）每月，矿（井）每旬至少研究一次安全工作，并进行一次有领导和群众参加的安全大检查，对检查提出的问题和重大隐患要及时处理。
各矿（井）必须建立每周一次的安全活动日制度。
第六条 每一矿井必须实现“五消灭”（即消灭独眼井、自然通风、明火明电照明、明火明电放炮、明刀闸开关），并逐步消灭干打眼，取得县煤炭工业部门发放的《安全生产合格证》，方可进行生产。
每一矿井的矿长都必须是经过县以上主管部门的安全、技术培训并考试合格的人员担任。
第七条 每一矿（井）必须严格执行入井检身制度。入井人员必须戴安全帽，穿工作服（严禁穿化纤衣服）和工作鞋，携带矿灯，严禁携带烟草和发火物品。入井前严禁喝酒。
每一矿（井）必须建立人员入、出井清点制度，确切掌握入、出井人数，发现问题，及时处理。
高沼气、煤与沼气突出或有自然发火危险的矿井，下井人员应随身携带自救器。
第八条 每一矿（井）必须有反映实际情况的下列图纸，并随着情况变化及时填绘。
一、井上、下对照图；
二、采掘工程平面图；
三、通风系统图；
四、地面、井下配电系统示意图；
五、井下避灾路线图。
第九条 每一矿井应建立下列主要规章制度：
一、采掘工作面作业规程；
二、技术操作规程；
三、工程质量检查验收制度；
四、设备管理及维修制度；
五、安全大检查、安全活动日，事故分析与处理制度；
六、各工种安全生产岗位责任制度；
七、交接班制度；
八、考勤制度；
九、安全奖罚制度；
十、矿井和重要设施的保卫制度。
第十条 矿（井）发生重大事故时，矿长、分管安全的副矿长、技术负责人必须立即赶到现场组织抢救，并立即报告上级主管部门，必要时应同时招请就近的矿山救护队，严禁盲目违章抢救。事故处理完毕后，要按照“三不放过”的原则（即：找不到事故责任者不放过、群众受不到教育不放过、没有防范措施不放过），认真分析、总结教训，并在15日内将事故发生的经过、主要原因和今后防范措施等，书面报送上级主管部门。
第十一条 各矿（井）在编制年度生产、建设、改造计划的同时，要编制安全措施计划，落实安措资金。
高沼气、煤与沼气突出、自然发火严重和受水害威胁大的矿井，每年还要编制灾害预防及处理计划。
矿井井下应设置路标、注明巷道名称，指明通往地面安全出口的方向。每一职工必须熟悉避灾路线及警报信号。
各矿（井）必须备有和县煤炭主管部门联络的通讯电话，或其它通讯工具。井上下至少要有一对防爆通讯电话。
第十二条 各矿（井）在制定各种经济承包责任制时，必须承包安全工作。不准以包代管，严禁签定不顾职工生命安全的招聘合同，已签定的一律废止。

第二章 开 采
第十三条 凡开办乡镇煤矿，必须严格履行办矿审批手续；必须有批准的方案设计。对所开采区域煤层条件、地质构造、水文、瓦斯等级、老窑分布等情况要清楚，并依此提出开采方案确定正确的开采程序合理布置井巷，不得乱采滥挖。
第十四条 每一矿井必须有两个能使人员通行到地面的安全出口，严禁独眼井开采。
相邻矿（井）必须有明确的法定边界，并按规定留足保安煤柱，不得开采和破坏，更不准相互挖通。
第十五条 在山坡下开凿斜井或平峒时，井口顶侧必须加砌挡墙和开挖防洪沟。
第十六条 人行斜井的坡度大于25°时，靠行人一侧要设置扶手、台阶（或梯道）。用作矿井安全出口的立井井筒应设置梯子间。
立井井筒和水平大巷的连接处，必须设有人行绕道，禁止人员通过提升间。
第十七条 巷道和峒室净断面必须满足行人、运输、通风、安装设备及检修的需要。
主要运输巷道的净高，自轨面算起不得低于1．8ｍ。巷道两侧和运输设备最突出部分之间的距离，其一侧必须留有宽0．7ｍ以上的人行道；另一侧的宽度不得小于0．25ｍ。
第十八条 开凿立井井筒时，必须遵守下列规定：
一、井架、提升绞车、吊桶安装应牢固可靠，井口周围必须设置栅栏，井口必须设置锁口盘和井盖门。
二、工作人员上下井或在井口作业和在井筒中悬空作业时，必须佩戴保险带。
三、井内和井口要有可靠的信号装置，必须由专职信号工发送，所有凿井人员都必须熟悉各种信号。
四、井筒必须支护。永久支护到井筒工作面之间的距离大于2ｍ时，应有临时支护。
五、必须制订防止从井口、井壁、吊桶等外坠落矸石、工具和其他物料的安全措施。
第十九条 坡度大于30°的小眼，要有防止人员、物料坠入的设施。煤仓、溜煤眼要有防止煤矸石堵塞的设施，并禁止行人。处理堵眼故障，要有安全措施，严禁人员从下往上进入眼内进行处理。
第二十条 开凿或延深斜井和下山时，在斜井或下山的上口，必须设有防止跑车的装置，掘进工作面的上方还必须设坚固的遮挡，遮挡距工作面的距离必须在作业规程中明确规定。
第二十一条 采煤工作面必须保持两个畅通的并能行人的安全出口，其高度应在作业规程中明确规定。
第二十二条 采掘工作面要严格执行敲帮问顶制度。每个工作人员必须认真检查工作地点的顶板、煤壁、支架等情况。开采急倾斜煤层时，还必须注意底板情况。当发现危险时，必须立即采取措施，进行处理。
第二十三条 采掘工作面都应支护，所有支架必须保持完整、架设牢固。严禁空顶作业。断梁、折柱要及时更换，不准有少棚、缺腿等现象出现。
在坚硬和稳定的煤、岩层中，确定巷道不设支护时，必须制定安全措施，报县煤炭工业部门批准。
第二十四条 恢复老井、老巷或采掘工作面穿过老空前，必须进行调查研究，查明情况，并要制定防止冒顶、片帮、掉底、透水和有害气体伤人的安全措施，报县煤炭工业部门批准后，方准施工。
第二十五条 回采工作面回柱放顶应按由下而上，从里到外的顺序进行。回柱放顶前，必须对放顶的安全工作进行全面检查，清理好退路。回柱放顶时，必须指定有经验的人员观察顶板，工作人员应站在支架完整的安全地点进行作业，严禁一切人员进入老塘。
第二十六条 每一矿井必须切实加强井巷维修，保证矿井通风、运输畅通和行人的安全。
维修巷道时，严防顶板冒落伤人和堵人。在独头巷道翻修支架时，必须由外向里逐架进行，严禁人员进入维修点里面工作。维修倾斜巷道时，必须停止行车。
第二十七条 报废的立井应填实，或在井口浇注一个大于井筒断面的坚实的钢筋混凝土盖板，并应设置栅栏和标志；报废的斜井及平峒均应进行永久性封闭。
第二十八条 所有报废的巷道都必须封闭。
从报废的井巷内回收支架和装备时，必须有安全措施。
第二十九条 禁止在下列范围内开采：
一、水体、防洪堤坝及水源地的保护煤柱；
二、铁路、公路及桥梁下的保护煤柱；
三、工业区、飞机场及国防工程；
四、受保护的文物古迹及建筑物、构筑物下的保护煤柱；
五、一切已经合法批准正在开采的或已经规划开采的矿山范围内；
六、没有证实已经熄灭的火区煤层。

第三章 通风、瓦斯和煤尘
第三十条 每一矿井必须有完整的独立通风系统，保证井下有足够的风量。入风井和出风井，进风巷道和回风巷道要有足够的断面，要经常维修巷道，清理井巷中的杂物，保证风流畅通。
第三十一条 每一矿井都必须采用机械通风，其主要扇风机必须安装在地面，并设专人管理，保持经常运转，不得任意关停。因检修、停电或其它原因需要停风时，必须制订安全措施并经矿长批准后执行。矿井一般不得采用局部扇风机代替主要扇风机使用，主要扇风机应装置备用电动机。
第三十二条 矿井所需风量，按下列要求分别计算并必须取其中最大值：一、按井下同时工作的最多人数计算，每人每分钟供给风量不得低于4立方米。
二、生产矿井的风量应按采煤、掘进、峒室及其它地点实际需要风量的总和进行计算。
实际风量计算的细则，可由地（市）煤炭工业部门制定，报省（区）煤炭局批准。
新建矿井的风量，可参照邻近生产矿井的风量计算方法进行计算。
第三十三条 每一矿井要根据具体情况，设置风门、风墙、风帘、风桥等设施，有效地控制风流，并不得随意拆除。
一切废巷和采空区以及不用的联络小眼要及时封闭。
第三十四条 每一矿井必须建立测风制度。矿井通风系统图必须标明风流方向，风量和通风、防火、防尘设施的安装地点，以及火区位置和范围。
第三十五条 井下巷道掘进，应采用全风压或局部扇风机通风。局部扇风机和起动装置必须安装在进风巷道中，距回风口不得小于10ｍ。局部扇风机的吸风量，必须小于全风压供给该处的风量，以免发生循环风。局扇不准任意关停。
第三十六条 采掘工作面要采取独立通风。当布置独立通风确有困难时，可采用串联通风，但被串联工作面进风风流中的沼气和二氧化碳浓度都不得超过0．5％。
严禁全矿井一条龙串联通风。
煤与沼气突出矿井严禁串联通风。
第三十七条 在一个矿井中，只要有一个煤、岩层中发现过一次沼气，该矿井即定为沼气矿井。
矿井沼气等级，按照平均日产一吨煤涌出沼气量和沼气涌出形式，划分为：
低沼气矿井：10立方米及其以下；
高沼气矿井：10立方米以上；
煤与沼气突出矿井。
各县煤炭工业部门每年必须组织进行矿井沼气等级和二氧化碳的鉴定工作，并将鉴定结果报地（市）煤炭工业部门审批，报省（区）煤炭工业部门备案。
第三十八条 矿井总回风或一翼风流中沼气或二氧化碳浓度不得超过0．75％；采区回风道、采掘工作面回风流中沼气浓度不得超过1％；二氧化碳浓度不得超过1．5％。
第三十九条 每一矿井必须建立瓦斯检查制度，配齐专职瓦斯检查员和检查仪器。井下一切工作地点，每班都要检查瓦斯。
采掘工作面，沼气和二氧化碳浓度的检查次数：低沼气矿井中每班至少检查2次；高沼气矿井每班至少检查3次；每次停风后、恢复通风之前及放炮前后都应先检查瓦斯。瓦斯检查员必须执行巡回检查制度，不准空班漏检，并认真填写瓦斯检查班报，每次检查结果，都必须记入瓦斯检查班报手册和检查地点的记录牌上，并通知现场工作人员。瓦斯超限时，瓦斯检查员有权责令现场人员停止工作，并撤到安全地点。
矿井负责人必须每日审阅瓦斯日报，掌握井下瓦斯变化情况，发现问题及时处理。
第四十条 采掘工作面风流中沼气浓度达到1％时，必须停止用电钻打眼；放炮地点附近20ｍ以内风流中的沼气浓度达到1％时禁止放炮。
采掘工作面风流中沼气浓度达到1．5％时，必须停止工作，切断电源，进行处理；电动机附近20ｍ以内风流中沼气浓度达到1．5％时，必须停止运转，切断电源，进行处理。
采掘工作面内局部积聚沼气浓度达到2％时，附近20ｍ内，必须停止工作，切断电源，进行处理。
第四十一条 每一矿井必须从生产技术管理上尽量避免出现盲巷，防止瓦斯积聚，临时停工的地点不准停风。否则，必须切断电源，设置栅栏，揭示警标，禁止人员进入。停工区内沼气或二氧化碳浓度达到3％，不能立即处理时，必须及时封闭。
恢复已封闭的停工区或采掘工作接近这些地点时，必须事先排除其中积聚的瓦斯。排除瓦斯工作，应制定安全措施，报县煤炭工业部门审批。
第四十二条 开采有煤与沼气突出煤层或矿井，必须制定预防煤与沼气突出的安全措施，报地（市）煤炭工业部门批准，报省（区）煤炭局（公司）备案。
第四十三条 在井下发现有煤和沼气突出的预兆，如沼气骤然变化，煤体松软，开裂、响煤炮、瓦斯压力增大和温度变化等现象时，要立即停止工作，人员必须撤到地面，报告矿长进行处理。
在有煤与沼气突出危险或喷出的区域内，禁止使用瓦斯检定灯检查瓦斯。
第四十四条 在掘进岩巷、半煤岩巷道时都要采用湿式钻眼、采掘工作面要洒水降尘。在煤尘易飞扬地点，如运输机头，转载、装载地点应安设喷雾、洒水装置，巷道中的浮煤必须定期清扫运出。
第四十五条 采掘工作面的空气温度不得超过26℃；机电峒室的空气温度不得超过30℃。

第四章 防灭火
第四十六条 每一矿井都必须制定地面和井下的防火制度和措施，配备必要的消防器材。
第四十七条 井下严禁明火明电照明（包括：普通白炽灯、普通日光灯、手电、土电灯等）。井下人员必须携带煤炭部批准厂家生产的矿灯，不合格的矿灯不准入井使用。
第四十八条 井下禁止使用汽油和柴油机；严禁吸烟和烤火，严禁使用灯泡和其它电器取暖。
井下和井口房内不得从事电焊、气焊和喷灯焊接等工作。如果必须在井下主要进风井巷和井口房内进行电焊、气焊和喷灯焊接等工作，每次都必须制定安全措施，报县煤炭工业部门批准，并由矿山救护队或矿长指定专人在场检查和监督下按规定进行。
第四十九条 开采有自然发火煤层的矿井，工作面浮煤要出净，采区结束后要及时封闭，不得用可燃性材料充填采空区。不准在火区下采煤。
第五十条 井下发现自然发火征兆，如：温度增高、煤壁干燥，有煤油味或出现一氧化碳时要立即报告矿领导，采取措施进行处理。
第五十一条 任何人发现井下火灾时，首先应立即采取一切可能的方法直接灭火，并迅速报告矿井领导。现场负责人应将所有可能受火威胁地区的人员撤离危险区域，并立即组织人员利用现场的一切灭火工具和器材进行灭火。
电器设备着火时，首先要切断电源。在电源切断前，只准用不导电的灭火器材进行灭火。
不能直接灭火时，必须封闭火区。在封闭火区时，必须采取防止沼气、煤尘爆炸和人员中毒的安全措施。
启封火区工作要先制定安全措施，经地（市）煤炭工业部门批准，并由矿山救护队负责进行。

第五章 防治水
第五十二条 每个矿井在建井前和生产中都要对井田范围及周围老窑进行水文情况调查，并在矿图上标出其井口位置、开采范围及积水等情况。
第五十三条 井口和工业广场内主要建筑物的标高必须高出当地的历年最高洪水位。
对低于当地历年最高洪水位的井口及建筑物，必须修筑堤坝（或挡水墙）、疏水沟或采取其它有效防水措施。
第五十四条 严禁水下开采。每个矿井在接近水库、河流、湖泊及其它水体时，要按规定留设足够的防水煤（岩）柱，并要加强观察，防止透水。
防水煤（岩）柱的留设应经地（市）煤炭工业部门批准。任何情况下都不准开采本矿和邻矿的防水煤柱。
第五十五条 每个矿井在雨季前，都要检查和填堵地面裂缝和老窑，加固堤坝和疏通沟渠，防止雨水灌入井下。每年雨季的防洪抢险工作，要确定专人负责，并且在雨季前完成各项准备工作。
第五十六条 每个矿井要在井底附近建立水仓和排水设施。
水仓总容积不得小于4ｈ的矿井正常涌水量。水仓应定期清理，保持其有效容积。
井下工作水泵的能力，应能在20ｈ内排出矿井24ｈ的正常涌水量。井下工作泵、备用泵的总能力，应能在20ｈ内排出矿井24ｈ的最大涌水量。井下安装的水泵必须保持台台完好。
第五十七条 每个矿井都必须坚持有疑必探、先探后掘的探放水原则，并应形成制度。探放水工作要有专人负责，探放水前必须编制设计和安全措施，经县煤炭工业部门批准。
第五十八条 采掘工作面或其他地点发生有透水预兆（挂红、挂汗、空气变冷、发生雾气、水叫、顶板淋水加大，顶板来压、底板鼓起或产生裂隙发生涌水、水色发浑有臭味等其他异状）时，必须停止工作，撤出所有受水威胁地点的人员，迅速报告矿领导，采取措施进行处理。
第五十九条 探水前要加固工作面支架。探水时，如发现钻眼流水增大或有臭鸡蛋味，必须立即停止打钻，不得拔出钻杆，待人员撤至安全地点，并做好放水准备工作后，再进行放水工作。
放水时，要根据矿井排水能力、水仓容量控制放水眼的流量，遇有水量突然变化时，必须立即报告矿长，及时进行处理。严禁用放炮方法进行放水。
第六十条 在井巷掘透老空和排除井筒、下山及老空积水前，或在排放积水的过程中，都必须经常检查瓦斯（硫化氢、沼气和二氧化碳）和加强通风。

第六章 火药和放炮
第六十一条 火药（包括炸药、雷管、以下同）必须放置在火药库。炸药、雷管要分开储存。库房要设专人管理，建立严格的领、退和防止丢失的保管制度。
地面火药库的建筑结构，按库容大小、防火防爆、通风防潮、安全保管等原则进行设计，各种防护措施及库内、外部安全距离等，必须遵守国家颁布的有关规定，并上报有关部门审查批准。
第六十二条 地面运输火药时，必须遵守《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》的有关规定。
井下人力运送火药时，必须遵守下列规定：
一、必须由持有放炮合格证的放炮员运送；
二、炸药和雷管应分装在不同的坚实的木箱内，木箱必须加锁，严禁将火药装在袋内运送；
三、火药应直接运送到工作地点，不准与上下班人员一起上下井或在人员集中的地点停留。火药箱必须放在安全地点，不得乱扔乱放；
四、火药在运送过程中，不准敲击、掷滚、摔落和挤压，不得与带电物体（包括化纤物品）接触和摩擦。
第六十三条 在有沼气或煤尘爆炸危险的煤层中，采掘工作面必须使用取得产品许可证的煤矿安全炸药和雷管。
不同厂家生产的或不同品种的电雷管不得掺混使用。
第六十四条 放炮员必须经过培训，并持有放炮合格证。井下放炮工作必须由放炮员担任，装配引药、装药、连线、检查线路和通电工作，只准放炮员一人进行操作。
第六十五条 装配引药时，必须遵守下列规定：
一、必须在顶板完好、支架完整、避开电气设备和导电体的工作地点进行。严禁坐在火药箱上装配引药。装配引药数量应以当次工作需要量为限；
二、防止电雷管受震动或冲击，防止折断电雷管脚线和损坏脚线绝缘层；
三、电雷管只许由药卷的顶部装入，不得用电雷管代替竹、木棍扎眼。电雷管必须全部插入药卷内。严禁将电雷管插在炸药卷中部或捆在药卷上；
四、电雷管插入药卷后，应用脚线将药卷缠住，以便把电雷管固定在药卷内，还必须将电雷管脚线末端扭结。
第六十六条 装药时，必须首先清除炮眼内的煤粉或岩粉，再用木质或竹质炮棍将药卷轻轻推入，不得冲撞或捣实。
装药连线时，禁止雷管脚线、放炮母线与导电体相接触。
第六十七条 炮眼封泥应用不燃性的粘土炮泥。严禁用煤粉、块状材料或其它可燃性材料作封泥。
炮眼深度小于0．6ｍ、封泥长度小于炮眼深度二分之一时，不得装药放炮。无封泥或封泥不严的炮眼，禁止放炮。
严禁放明炮、糊炮。
第六十八条 装药前和紧接放炮前，必须检查瓦斯，如果放炮地点附近20ｍ以内风流中沼气浓度达到1％；炮眼内发现异状、温度骤高骤低、有显著瓦斯涌出、煤岩松散、透老空等异状时，必须报告班组长及时处理。在未妥善处理前，放炮员有权拒绝装药放炮。
第六十九条 工作面装药时，人员要撤到安全地点，班组长应指派专人在可能进入放炮地点的通路上放好警戒，严禁一切人员通过。放炮员必须在有掩护的安全地点进行放炮。放炮时，放炮员必须先发出放炮警号。
第七十条 井下放炮必须使用放炮器。放炮器的把手、钥匙必须由放炮员随身携带，不得转交他人。不到放炮通电时，不得将把手或钥匙插入放炮器内。放炮后，必须立即将手把或钥匙拔出，摘掉母线并扭结成短路。
第七十一条 放炮后，待炮烟吹散后，放炮员和班组长必须检查放炮地点的瓦斯、顶板、支架、瞎炮、残爆、通风等情况，确无危险后，工作人员方可进入工作面作业。
第七十二条 发生瞎炮，必须在班组长指导下及时进行处理。在没有处理完毕前，不准从事与处理瞎炮无关的工作。
处理瞎炮只允许在距离瞎炮不少于0．3ｍ处另打同瞎炮平行的新炮眼，重新装药放炮，禁止使用其他方法处理瞎炮。
第七十三条 不得用炮崩卡在溜煤眼中的煤（矸）。如确无其它方法处理时，必须经县煤炭主管部门批准，可采用放炮方法处理，但必须遵守下列规定：
一、采用经煤炭工业部批准的用于溜煤眼的煤矿许用刚性被筒炸药；
二、每次放炮只准使用一个煤矿许用电雷管，最大装药量不超过450ｇ；
三、每次放炮前，必须检查溜煤眼内堵塞的上部和下部空间的沼气，沼气浓度不得超过1％；
四、每次放炮前，必须洒水降尘；
五、在有威胁安全的地点必须撤人、停电。
第七十四条 用放炮方法贯通井巷，当贯通的两个工作面相距15ｍ时，只准由一个工作面向前贯通，对方工作面应设置警标，保持正常通风。掘进工作面放炮前，要检查对方巷道中的沼气，超限时，不得放炮贯通。
间距小于20ｍ的平行巷道，其中一个巷道进行放炮时，两个工作面的人员都必须撤到安全地点。
第七十五条 在煤与沼气突出矿井揭开煤层前，应制订安全措施，报县煤炭工业部门批准。放炮前必须将井下全部人员撤到地面，然后在地面进行放炮。

第七章 运输和提升
第七十六条 用机械提升的矿井，每班要检查提升容器、钢丝绳、绞车、连接装置、过卷装置、制动闸、自动保险装置等，发现问题要及时处理。
第七十七条 升降人员的提升容器要有断绳保险装置、其可靠性应定期试验，提升人员的绞车应正确选型，具备工作制动和紧急制动及过卷、限速等保护。要有明确的人员上下井制度，上下井人员必须听从把钩工指挥。
第七十八条 提升设备司机、井上下把钩工要固定专人，要建立岗位责任制。提升容器载重量要有明确限制。
井上下信号要有统一规定。井口、井底和绞车房相互之间要有通信联络装置、司机对于每一个不清的信号都要认为是停止信号，查明后才准开车。
第七十九条 每一提升装置都必须装有从井底把钩工发给井口把钩工和从井口把钩工发给绞车司机的信号装置。禁止越过井口把钩工由井底直接向绞车司机发信号。
第八十条 倾斜井（巷）提升要有防跑车装置。行车时，严禁蹬钩和乘人，并巷内也不准行人。
倾斜井（巷）的下部停车场应设有躲避洞，上部停车场必须设有阻车器或挡车栏。
第八十一条 人力推车时，必须遵守下列规定：
一、推车时，必须时刻注意前方，接近道岔、弯道、巷道口、风门、矿车掉道、前方有人或有障碍物，以及坡度较大的地方都必须发出信号；
二、推车时，禁止蹬车、搭车和放飞车；
三、同方向推车时，两车的间距不得小于10ｍ；
四、在坡度较大的地方停放车辆时，必需用可靠的制动器或木楔稳住。
第八十二条 矿井使用电机车运输，必需遵守下列规定：
一、低沼气矿井进风（全风压通风）的主要运输巷道内，可以使用架线电机车，但巷道支护必须使用不燃性材料。
高沼气矿井进风（全风压通风）的主要运输巷道内，应使用矿用增安型蓄电池电机车。
煤与沼气突出矿井（全风压通风）的主要运输巷道内，应使用矿用防爆特殊型电机车。
二、机车司机不得擅自离开工作岗位，在开车前必须发出开车信号。机车运行中禁止将头和身体探出车外。司机离开座位时必须切断电动机电源，将控制手把取下保管好，扳紧车闸，但不得关闭车灯。
三、列车和单独机车都必须前有照明后有红灯。机车的闸、灯、警铃、连接器必须定期检修，保持完好。
四、机车运行时，必须有用矿灯发送紧急停车信号的规定。列车通过风门区域时，必须发出声光信号。接近风门、巷道口、峒室出口、弯道、道岔和坡度较大处，必须减速并发出警号。
五、架线电机车的架线高度，在行人的巷道和车场内为2ｍ，井底车场内为2．2ｍ。
六、无特殊的安全措施，电机车运输不得搭乘人员。
第八十三条 提升钢丝绳必须每天以每秒0．3ｍ以下速度进行详细检查，记录断丝情况和钢丝绳直径缩小情况。各种钢丝绳在一个捻距内断丝面积，同钢丝绳总断面积之比达到下列规定时，必须更换：
一、升降人员或升降人员和物料用的钢丝绳为5％；
二、专为升降物料用的钢丝绳、平衡钢丝绳、防坠器的制动钢丝绳为10％；
三、罐道钢丝绳为15％。
钢丝绳直径减小到以下数值时，必须更换。
一、提升钢丝绳或制动钢丝绳为10％；
二、罐道钢丝绳15％。
钢丝绳的安全系数：升降人员用的不得小于7，升降物料用的不得小于6，吊挂用的不得小于5。

第八章 电 气
第八十四条 每一矿井必须有可靠的供电电源。
第八十五条 禁止由地面上中性点接地的变压器或发电机向井下供电。井下供电变压器也禁止中性点接地。
第八十六条 井下电气设备的选用，应符合下表的要求，否则必须制定安全措施，报省（区）煤炭局批准。
第八十七条 井下不得带电检修、搬迁电器设备（包括电缆和电线）。检修或搬迁电器设备前，必须切断电源，并用同电源电压相适应的验电笔检验，检验无电后，方可开始工作。
第八十八条 操作电器设备，必须遵守下列规定：
一、非专职或值班电气人员，不得擅自操作电气设备；
二、操作主回路的高压电气设备时，操作人员必须戴绝缘手套，必须穿电工绝缘靴或站在绝缘台上；
三、127Ｖ手持式电气设备的操作手柄和工作中必须接触的部分，应有良好的绝缘。
井下电气设备选型表
------------------------------------------------------------------------------------------------------
＼ | 煤（岩）与沼 | 沼 气 矿 井
＼ 使 | |------------------------------------------------------------------
类 ＼ 用 | 气突出矿井和 | 井底车场、总进风 | | |总回风道、主要回风
＼ 场 | | 道或主要进风道 | | |道、采区回风道、工
别 ＼ 所 | 沼气喷出区域 |----------------------|翻罐笼硐室|采区进风道|作面和工作面进风、
＼ | |低沼气矿井|高沼气矿井| | |回风道
----------------|----------------|----------|----------|----------|----------|------------------
一、高低压电机和| 矿用防爆型（矿|矿用一般型|矿用一般型|矿用防爆型|矿用防爆型| 矿用防爆型（矿用
电器设备 |用增安型除外） | | | | |增安型除外）
----------------|----------------|----------|----------|----------|----------|------------------
二、照明灯具 | 矿用防爆型（矿|矿用一般型|矿用增安型|矿用防爆型|矿用防爆型| 矿用防爆型（矿用
|用增安型除外） | | | | |增安型除外）
----------------|----------------|----------|----------|----------|----------|------------------
三、通讯、自动化| 矿用防爆型（矿|矿用一般型|矿用增安型|矿用防爆型|矿用防爆型| 矿用防爆型（矿用
装置和仪表、|用增安型除外） | | | | |增安型除外）
仪器 | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
第八十九条 一切容易碰到的、裸露的电气设备及其带动的机器外露的转动和传动部分（靠背轮、链轮、皮带和齿轮等），都必须加装护罩或遮栏、防止碰触危险。
第九十条 井下各级配电电压和各种电气设备的额定电压等级，应符合下列要求：
一、高压不应超过7000Ｖ；
二、低压不应超过700Ｖ；
三、照明、手持式电气设备的额定电压和电话、信号装置的额定供电电压都不应超过127Ｖ；
四、远距离控制线路的额定电压，不应超过36Ｖ。
第九十一条 凡不用或暂时停用的电气设备必须切断电源，并把送电开关打上闭锁或加锁。
第九十二条 井下供电必须使用合格的矿用电缆。要消灭“鸡爪子”、“羊尾巴”、明接头，电缆要悬挂整齐。严禁使用明刀闸开关。
井下防爆电气设备，要及时检查维修，保持完好及防爆性能。
第九十三条 井下36Ｖ以上的电气设备，都要设接地保护装置，并构成接地网。380Ｖ及以上的电气网络中，应有过电流和漏电保护。
第九十四条 地面的变（配）电室和供电线路要有可靠的避雷装置。为了防止地面雷电波及井下引起沼气、煤尘以及火的灾害，必需遵守下列规定：
一、经由地面架空线路引入井下的供电线路，必须在入井处装设避雷装置；
二、由地面直接入井的轨道、管路，必须在井口处将金属体妥善接地；
三、通讯线路必须在入井处装设熔断器和避雷装置。
第九十五条 下井人员必须携带矿灯。每盏矿灯都应编号，经常使用矿灯的人员必须专人专灯。矿灯必须保持完好，如有电池漏液、亮度不够、电缆破损、灯锁不良、灯头密封不严、灯头圈松动、玻璃破裂等情况，严禁发出。
井下人员严禁拆卸、敲打、撞击矿灯。

第九章 矿山救护
第九十六条 地（市）煤炭局和产煤量较大的县应建立矿山救护队。负责所管辖的地方煤矿的矿山救护工作。
第九十七条 矿山救护队由地（市）、县煤炭工业主管部门负责人领导。队长应由熟悉矿山救护业务、具有中专以上文化程度、能佩戴氧气呼吸器、从事矿山救护工作不少于3年，并经煤炭工业部矿山救护队长培训中心培训取得合格证的人员担任。
第九十八条 年产6万ｔ以上的煤矿可建立辅助矿山救护队。辅助矿山救护队员，应由体质符合条件的生产人员组成。
辅助矿山救护队员必须经过矿山救护队的业务培训。辅助矿山救护队员每季度必须演习一次。
辅助矿山救护队直属矿长领导，业务上受矿山救护队指导。
第九十九条 矿山救护队员必须严格选拔。新队员的条件应具有初中以上文化程度、年龄在25岁以下、井下工龄不少于2年、身体符合矿山救护队员标准。矿山救护队员，都必须经过不少于一个半月的救护培训，并经考核取得合格证后，才能成为正式队员。
第一百条 矿山救护队必须配备能够处理各种灾害事故的装备。
矿山救护队所有装备必须专人保管，定期检查维修，保持完好状态。
第一百零一条 矿井发生重大事故后，矿长、矿技术负责人、县煤炭工业主管部门负责人要立即赶到现场，维持秩序，制止盲目冒险抢救，立即成立抢救指挥部。县煤炭工业主管部门负责人任总指挥，矿山救护队长为指挥部成员，对矿山救护队行动具体负责。全面指挥。事故矿井必须做好后勤工作，及时提供保证抢险救灾所需的人力、设备和器材。
第一百零二条 矿井发生火、瓦斯、煤尘、透水等重大事故后，矿山救护队必须首先组织侦察工作，准确探明事故的性质、原因、范围、遇险人员的所在位置，以及巷道的通风、瓦斯等情况，为指挥部制订抢救方案提供可靠依据。
第一百零三条 处理事故时，进入灾区的救护队人员不得少于6人，并根据事故性质的需要，携带必要的技术装备。
第一百零四条 矿山救护队必须备有所管辖区域内矿井的采掘工程平面图、通风系统图等技术资料。
矿山救护队要定期对所管辖矿井进行安全检查，熟悉井下情况，协助搞好安全预防工作。
第一百零五条 每个矿井必须有对外联系和井上、下联系的通讯设备，井下电话线路，严禁利用大地作回路。

第十章 安全教育和培训
第一百零六条 从事井下生产建设的人员（包括各种形式的用工），都必须进行强制性安全知识技术培训，经考核合格，才准下井工作。
第一百零七条 安全培训的对象和时间，可按下列要求执行：
矿井行政领导和技术负责人应由县以上煤炭工业主管部门组织培训，时间不得少于1个月。经培训的人员应保持相对稳定。
采支工、回柱工、通风工、放炮工、电钳工、瓦斯检查员，提升运输各类司机等特殊工种，由县煤炭工业部门培训，接受培训时间不少于1个月；
其它一般生产人员，由矿组织培训，时间不得少于半个月；
新工人下井前，由矿组织培训，时间不得少于半个月，培训后还需要由有经验的生产人员带领实习。实习时间不少于1个月；
工种变更应重新组织培训，时间不少于半个月。
第一百零八条 安全技术培训，应包括下列主要内容：
一、学习党和国家有关安全生产的方针、法规、本规程和有关指令、决定等，进行法制教育；
二、管理人员必须学习安全技术理论知识、井下灾害的发生规律、预防措施，能制定职责范围内矿井灾害预防和处理计划、遇到灾变能采取应急措施，处理险情；
三、生产人员必须学习矿井安全基础知识、与本工种有关的煤矿安全规程的规定、了解与本工种有关的事故发生规律、预防措施和处理方法。如果遇到险情能采取应急措施；
四、井下人员都必须学习和掌握矿山救护、创伤急救的基本知识、能抢救、自救和互救。

第十一章 工业卫生
第一百零九条 所有下井人员都必须进行身体健康检查。经检查不适合井下工作的人员（如聋、瞎、哑、傻、癫痫、精神分裂症、活动性肺结核等）不准从事井下工作。
第一百一十条 必须执行国家有关劳动保护的法规。必须照顾妇女的生理特点，不得从事特别繁重的体力劳动。不满十八周岁的青少年，不准从事井下工作。
第一百一十一条 每一矿井，要有浴室和更衣室。井上、下要有饮水设施，盛水器具必须加盖、加锁。
第一百一十二条 每一矿井要设有保健站，备置必要的医疗药品、器械和急救器材。要有保健员并能掌握急救技术。
第一百一十三条 要经常保持井巷整洁，水沟要畅通，不得有淤泥、积水、杂物堆积。
第一百一十四条 要经常保持工业场地、办公室、食堂、宿舍以及其它公共场所的清洁卫生，创造文明生产的环境。

第十二章 奖 惩
第一百一十五条 凡模范遵守国家有关安全政策法令，认真贯彻执行本规程，敢于制止违章指挥、违章作业，在安全生产、预防事故、抢救事故等方面做出显著成绩的，给予表彰和奖励。
第一百一十六条 各煤矿必须把安全工作作为评定完成任务奖的前提。凡在安全生产方面作出显著成绩，无死亡事故、完成生产任务的单位，在年终时给予表彰和奖励。
第一百一十七条 违反本规程规定，工作不负责任，玩忽职守，违章指挥和违章作业而造成事故，要根据情节轻重，追究当事人或肇事者的责任。情节轻微的，给予批评教育，情节恶劣后果严重的、分别给予行政处分、罚款、甚至提请司法机关依法惩处。
第一百一十八条 隐瞒事故、弄虚作假，对制止违章指挥和违章作业的人员进行打击报复的要从严处理。
第一百一十九条 不认真贯彻执行国家有关安全政策法令和本规程，放弃对安全工作的领导，致使安全管理混乱而造成事故的，要追究主要领导人的责任。

第十三章 附 则
第一百二十条 各省（区、市）煤炭工业部门应根据本规程规定，结合具体情况，制定补充规定和实施细则，报煤炭部备案。
第一百二十一条 本规程与国家安全法规有抵触时，按国家安全法规执行。