河北省秦皇岛市人民政府办公室


秦皇岛市人民政府办公室关于印发《秦皇岛市民营企业档案管理暂行办法》的通知

秦政办 [2005] 148号


各县、区人民政府，开发区管委，各有关单位和企业：
《秦皇岛市民营企业档案管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请按照文件要求，认真贯彻执行。


二○○五年九月十日



秦皇岛市民营企业档案管理暂行办法


第一条 为加强民营企业档案工作，有效地保护和利用档案，为民营企业发展服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《河北省档案工作条例》及有关法律、法规，结合我市实际制定本办法。
第二条　本办法所指民营企业包括个体户、私营企业、私营有限责任公司以及非国家控股的股份制（合作制）企业等。
本办法所称的民营企业档案，是指民营企业在生产、经营、科研、基建以及各项管理活动中形成的，对国家、社会和企业具有查考保存价值的各种文字、图表、声像、电子等不同形式的历史记录。
第三条　民营企业档案（除国有资产形成的档案归国家所有外）属民营企业所有。民营企业档案对促进社会和企业自身发展有着重要作用，是社会财富的一部分，受国家法律保护，档案所有者有依法保护档案的义务。民营企业应当本着自我管理、自我完善、自我发展的原则，统一管理本企业各种门类、各种载体的档案，维护档案的完整、准确、系统和安全，实现档案的有效利用。
第四条　民营企业档案工作受当地档案行政管理部门的监督和指导；档案行政管理部门应当指导民营企业建立科学有效的档案管理体制，监督民营企业依法开展档案工作。
第五条　市或县（区）档案行政管理部门通过以下形式对民营企业档案工作进行指导：
（一）印发档案工作法律、法规、规章、规范性文件和档案管理标准，宣传档案工作方针政策，传递档案工作信息。
（二）推行民营企业档案工作管理体系认证工作。
（三）对民营企业档案工作人员进行专业培训。
（四）组织交流档案工作经验，开展评选民营企业档案工作先进活动。
第六条　市、县（区）档案行政管理部门，按有关规定负责对民营企业档案中介咨询、评估、服务机构的审批。
第七条　市、县（区）民营企业相关部门要加强对民营企业档案工作的支持和引导，对档案工作提出相应的要求。
第八条　民营企业结合自身实际制定科学有序的工作制度。档案的形成、积累和归档工作应列入企业生产、技术、经营、建设等部门计划和程序，列入各部门的职责范围及有关人员的岗位责任制。
第九条　民营企业应当参照国家有关规定，并根据企业实际制定文件材料归档范围和科学分类方案，确定档案保管期限，划定档案密级，建立档案统计工作，采取有效措施对档案进行安全保管。归档的电子文件，应有相应的纸质文件材料一并归档保存。
第十条 民营企业应根据国家法律法规和有关规定，结合本企业实际制定文件材料归档范围，内容包括：
（一）企业开办和变更的申请、审批、登记以及终止破产后清算等方面的文件材料；
（二）企业章程、投资各方签订的合同、协议；
（三）董事会或管理机构形成的文件材料；
（四）劳动工资、人事、法律事务管理方面的文件材料；
（五）财务管理各账册、报表、凭证和文件材料；
（六）经营管理的各种记录、台帐、合同、协议等文件材料；
（七）生产技术管理的各种计划、统计报表、分析活动形成的文件材料；
（八）产品生产方面有关产品设计、工艺、工装、图样和技术文件；
（九）设备仪器图样、设备仪器安装、调试、维修、验收过程中技术性、凭证性文件材料；
（十）基本建设工程图纸及文件材料；
（十一）科学技术研究、技术引进、技术改造、技术转让方面的文件材料；
（十二）教育培训方面的文件材料；
（十三）中共党组织和工会组织形成的文件材料；
（十四）专利性文件材料；
（十五）其它具有利用和保存价值的文件、照片、录音、录像、磁带等材料。
第十一条　民营企业档案的管理应符合国家和本省、市有关业务标准和规范，列入省、市重点建设和科学技术研究项目的档案管理按省、市有关规定执行。民营企业档案管理现代化应与企业管理现代化建设同步发展。
第十二条　民营企业可以根据国家有关规定对保管期限已满的企业所有的档案进行鉴定，应销毁的档案经企业法定代表人审核批准后可销毁。对国家和社会有保存价值，涉及国家秘密的档案进行销毁，档案所有者应当登记造册，报当地档案行政管理部门批准后进行监销。
第十三条　民营企业从事档案工作人员，应当具有较高的政治和文化素质，能科学有效地管理档案，监督指导所属企业的档案工作，积极主动地利用档案为企业生产经营和管理服务，并经过档案管理专业培训考核，取得岗位资格证书。民营企业档案人员可以按国家规定获得档案专业技术职称。
第十四条　民营企业所有的对国家和社会有保存价值的档案，因保管条件恶劣或由于其他原因，可能导致档案不安全和损毁，档案行政管理部门按照国家规定可以采取代为保管或者收购等措施，以确保档案的完整和安全。
第十五条　民营企业档案可向市、县（区）国家档案馆捐赠或寄存、委托代管，其所有权仍归民营企业所有。对寄存或代管的档案，档案馆应负责其完整与安全，未经档案所有者同意不得随意提供利用、公布。档案所有者对寄存或者代管的档案有优先利用权。市、县（区）国家档案馆对民营企业出卖或者转让的档案有优先收购和征集权。
第十六条　民营企业所有的对国家和社会有保存价值的档案，向国家档案馆以外的任何单位或个人出卖、转让或者赠送的，须报当地档案行政管理部门批准。携带、运输、邮寄对国家和社会有保存利用价值或者涉及国家秘密的档案及其复制件出国（境），须经省级以上档案行政管理部门审核批准。严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。
第十七条　民营企业所有的对国家和社会有保存价值的档案，在提供利用和向社会公布时，应当遵守国家有关保密规定，不得损害国家、社会和其他组织的利益，不得侵犯他人的合法权益。
第十八条　民营企业应该为国家机关依法执行公务提供真实、准确的档案。
第十九条　民营企业实施破产、出售、兼并等产权变更时，应当按有关规定做好本企业档案的清理交接工作，妥善处置档案，防止档案的散落、遗失。
第二十条　对民营企业违反档案法律、法规的违法行为，档案行政管理部门依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《河北省档案工作条例》和有关法律、法规，予以相应的处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条　本办法由市档案局负责解释。
第二十二条　本办法自发布之日起施行。




基层人民法院民事审判若干问题研究

王小卫


在当前，随着我国经济的快速发展和司法理念的革新进步，在基层人民法院进行民事审判活动中遭遇到诸多法律适用的难题和法律制度的缺陷造成的空白，从而制约了基层人民法院民事审判职能的充分发挥，影响了基层人民法院实现民事审判公正与效率世纪主题的努力。故不得不引起我们的注意和思考。
一，经济发展水平不平衡所引起的城乡差别和地域差别，导致同一法律制度在不同地域的适用性遭遇不同程度的尴尬。
例如，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《证据规定》）第34条第1款规定“当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的视为放弃举证权利”，第33条第2款规定“举证期限可以由当事人协商一致，并经人民法院许可。”该条第3款同时规定“由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于30日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。”。这就意味着当事人必须于庭审前，在其双方约定或人民法院指定的举证期限内向人民法院提交必要的充分的证据，否则就要承担败诉的风险。在不同区域，特别是城乡之间的经济发展水平存在较大差距所导致的公民法律意识的差异，使《证据规定》中的“举证期限”制度在具有差异性的不同区域所适用的实际效果表现出更大的差距。在农村，虽说农民的法律意识纵向比较较之以前有了很大提高，但与城镇居民做横向比较，则明显仍存在很大的差距。在当前，仍有不少农村居民对法律规定和法律程序缺少必要的了解，对什么叫证据、怎样收集、什么时间提交、逾期提交的法律后果等不甚清楚，同时受经济条件的限制，很少请律师，通常都是两手空空，仅带一张嘴来进行诉讼。所以基层人民法院在审理农村民事案件时，若严格按照《证据规则》来操作诉讼过程和庭审活动，则必然达不到查清事实、正确区分责任、准确适用法律的基本要求。而在经济较为发达的地区或城镇，居民的受教育程度较高，其法律意识相对较强，对法律规定和法律程序较为了解，同时经济条件允许聘请律师，故人民法院严格按照《证据规则》审理案件，不但容易被当事人所接受，更是当事人所希望和要求的，因为人民法院越是严格的适用法律规定，其判决的结果就越公正。由此可见，举证期限作为一种先进的法律制度，在城镇等经济发达地区，可达到预期的效果，而在广大农村等经济落后地区，则难以施行。
《证据规则》作为一种有益的尝试，未尝不是一种好的制度。但是笔者以为，好的制度不一定在实际运用中达到好的效果，这是因为要达到好的社会效果，不但要制度本身具有相当的优越性，更为重要的是这种好制度还要与社会现实相适应。
解决以上问题长远的根本的方法，应当是努力发展国民经济，消除地区、城乡差异，加大法律的宣传普及力度，培养和提高人们的法律意识。但这是一项长期而艰巨、系统而巨大的工程，非一朝一夕可作到的。所以在这方面努力进步的基础上，暂可采取一些临时性的措施来予以弥补。即对民事诉讼的程序、制度，根据不同区域经济发展水平的不同和居民法律意识的差异实行地方化、区域化。使不同法律意识的当事人在民事诉讼中都能得到实实在在的公平和公正，从而消除因经济条件的不同所引起的在法律规定的平等、公正的掩盖下的实质上的不平等和不公正。
二，采取有效措施破解送达难的瓶颈。送达是审理民事案件的必经程序，而对基层人民法院审理民事案件的效率影响最大的因素，恰就是送达问题。
1，直接送达。对有固定住所或工作单位的当事人，在实际送达中通常是，要么找不到其本人，要么是吃闭门羹，从而非经多次送达而难以成功，甚者虽经多次送达仍难以成功。经济的快速发展加剧了人口的快速流动，并催生出众多的个体经济。人口的流动对民事案件送达所造成的困难是显而易见的。而众多的个体经济中的相当一部分经营者，为了谋取经济利益，可谓见缝插针，打一枪换一个地方，居无定所，神出鬼没。特别是在欠债不还时，倘若知道债权人已经起诉到人民法院，更是躲起来，无处可寻。
2，公告送达。民事诉讼法及其解释对公告送达作了较为详细的规定，但在实际操作中仍存在诸多问题。首先是期限太长。一次公告即为60日，一件民事案件从立案到结案需经多次送达，从而延长了案件审理的期限，进而影响了案件审理的效率。其次，费用太高。在报纸上刊登公告送达的，对经济拮据的当事人是不小的负担，对标的额较小的案件则明显增大了诉讼成本。最后，不利于操作。在法院的公告栏或者受送达人原住所地张贴公告的做法，虽简洁、方便、成本低，但因不便于证明人民法院确已送达的事实而在实践中很少被采用。
为缓解送达难题，笔者建议：1，基层人民法院应加强与地方政府的沟通，敦促地方政府加强街道、小区、农村等名称和门牌号码的规范化，使民事送达有明确的地址，具体的门号，从而提高民事送达的成功率。2，借鉴民事诉讼法规定的军人和被监禁人或被劳动教养人的转交送达的制度，并扩大其适用范围，使村委会、居委会、企业法人、机关、事业单位和社会团体法人均成为转交送达的转交主体，以满足对那些生活、工作不规律的当事人的送达需要，避免多次送达而不能的局面。3，缩短公告送达的期限。其实在报纸和人民法院的公告栏发布和张贴公告，并不能达到实际通知当事人参加诉讼，告知其诉讼权利义务的作用。因为这两种公告方式通常被送达者是很难通过正常途径得知的。公告送达的另一作用是将无法找到被送达人的案件向社会公开，接受社会公众和舆论的监督。而公告送达的案件一经公告，即可达到接受监督的作用，无须再等60日。所以规定公告送达以60日为期，缺乏必要性，可考虑适当缩短公告送达的期限。4，在人民法院公告栏和被送达人原住所地公告送达的，应引入见证人制度。在建立人民监督员制度的基层人民法院，可邀请监督员作为公告送达的见证人。5，建立送达时间告知制度。在当事人出庭参加诉讼的情形下，若不能当庭宣判，则可在庭审结束时告知当事人具体的宣判时间，并明确其不按时到庭即视为宣判和送达的法律后果，并将这一内容记入庭审笔录。在当庭宣判的情形下，可直接告知当事人领取法律文书的具体时间和逾期不领即视为送达的法律后果，并记入笔录。如此可避免当事人在庭审后因逃避裁判结果而造成的送达难的问题。
三,规范基层人民法院适用简易程序审理的民事案件，提高对以简易程序审理民事案件的要求。
1，《民事诉讼法》第十三章“简易程序”中，第一百四十二条规定“基层人民法院和它派出的法庭审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单的民事案件，适用本规定。”《民诉意见》第168条规定“民事诉讼法第一百四十二条规定的简单民事案件中的‘事实清楚’，是指当事人双方对争议的事实陈述基本一致，并能提供可靠的证据，无须人民法院调查收集证据即可判明事实、分清是非；‘权利义务关系明确’，是指谁是责任的承担者，谁是权利的享有者，关系明确；‘争议不大’，是指当事人对案件的是非、责任以及诉讼标的的争执无原则分歧。《最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》（以下简称《若干规定》）第一条规定“基层人民法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条规定审理简单的民事案件，适用本规定，……”由此可见，基层人民法院适用简易程序审理的民事案件，应当是简单的、事实清楚的、权利义务关系明确的、当事人双方争议不大的案件。但在实际操作中，基层人民法院，特别是基层人民法院的派出法庭为提高民事案件的审理效率，而几乎对所有案件均适用简易程序。这其中有不少重大的、疑难的、复杂的、当事人之间争议较大的民事案件，即并不符合法律规定的适用简易程序要求情形的民事案件，也以简易程序审理。这不但违反了法律的相关规定，更为部分素质不高的法官为谋取私利而进行不公正裁判提供了可乘之机。因为严格依照法律规定的条件适用简易审理的案件，是事实简单、权利义务关系清楚、当事人之间争议不大的，所以由一人审判既可提高效率，亦可保证审判的公正性。而对重大复杂、争议较大的案件，当事人之间权利、义务、责任的认定是个系统缜密的推理论证过程，对此由一人担当，既不符合法律规定，更难以达到提高效率、保证公正的目的。故尚须加强对简易程序适用的监管，以杜绝因重大复杂的案件适用简易程序审理所导致的人情案、金钱案的发生。
2，《若干规定》第二十七条规定“适用简易程序审理的民事案件，除了人民法院认为不宜当庭宣判的以外，应当当庭宣判”。而在实际操作中，对适用简易程序审理的民事案件并不能完全作到当庭宣判。这种现象的存在是危险的。如前所述，适用简易程序审理的民事案件是事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件，对这种简单的民事案件是完全可以作到当庭宣判的，或者说进行当庭宣判并不存在什么障碍。现实中不能当庭宣判的以简易程序审理的案件，要么是不属于民事诉讼法规定的可以适用简易程序审理的案件的范围之内，要么是涉及其它的不正当的因素。总之，适用简易程序审理的民事案件不当庭宣判，除了为办理人情案、金钱案提供方便之外，并无可取之处。之所以出现法律明确要求应当当庭宣判，而部分基层人民法院以简易程序审理的部分民事案件仍未当庭宣判，是因为《若干规定》第二十七条“除人民法院认为不宜当庭宣判的以外”的规定过于笼统，从而给予法院和法官过大的自由裁量的权利。这种可谓不受约束的自由决定的权利，在事实上抵消了“应当当庭宣判”的强制性规定。故应对“不宜当庭宣判”的案件以列举的方式予以具体、明确的规定。从而保证基层人民法院适用简易程序审理的民事案件的当庭宣判率，兼顾效率与公正，预防人情案、金钱案等的发生。